Сколько действует свидетельство по ПОД/ФТ и нужно ли проходить обучение заново

 

Свидетельство о прохождении целевого инструктажа по ПОД/ФТ не имеет установленного срока действия по принципу «1 год», «3 года» или «5 лет». Для организаций, работающих по Приказу Росфинмониторинга № 203, целевой инструктаж является первоначальной формой подготовки и проходится однократно. Но это не означает, что после получения свидетельства сотруднику больше никогда не нужно обучаться.

 

После первоначального обучения необходимо отдельно следить за периодическим обучением. Его название и периодичность зависят от категории организации и надзорного режима.

 

 

Поэтому вопрос «сколько действует свидетельство ПОД/ФТ» правильнее разделить на два:

• сохраняет ли силу документ о ранее пройденном обучении;

• не наступил ли срок следующего обязательного обучения.

 

Это особенно важно при смене работодателя, переводе на новую должность, назначении сотрудника СДЛ по ПОД/ФТ или потере старого документа.

 

 

Ниже разберем, как определить нужный вид обучения, что происходит со свидетельством после смены работы и что делать, если документ потерян, содержит ошибку или был выдан много лет назад.

 

Оглавление:

- Сколько действует свидетельство по ПОД/ФТ

- Целевой инструктаж, ПК и повышение уровня знаний

- Что происходит при смене организации

- Смена должности и назначение СДЛ

- Что делать при потере свидетельства

- Старое свидетельство, ошибки и смена фамилии

- Когда обучение действительно нужно проходить снова

- Особенности обучения для НФО

- Часто задаваемые вопросы

 

 

 

Сколько действует свидетельство по ПОД/ФТ

---

 

В отношении целевого инструктажа по ПОД/ФТ для организаций, применяющих Приказ Росфинмониторинга № 203, законодательство не устанавливает срок действия свидетельства в годах.

 

Лицо, которое должно пройти целевой инструктаж, проходит его однократно.

 

Для будущего СДЛ это необходимо сделать до начала выполнения функций специального должностного лица. Для других предусмотренных Приказом № 203 категорий действуют соответствующие сроки первоначального обучения.

 

После успешного прохождения программы и итоговой аттестации слушателю выдается именное свидетельство.

 

Поэтому само свидетельство не «сгорает» через определенное количество лет.

 

 

Например, если СДЛ прошел целевой инструктаж в 2023 году, сам факт достижения в 2026 году трехлетнего срока не означает, что ему нужно еще раз пройти первоначальный целевой инструктаж и получить такое же свидетельство.

 

Если он работает в организации под надзором Росфинмониторинга и на него распространяется Приказ № 203, необходимо проверить срок повышения уровня знаний по ПОД/ФТ.

 

А если речь идет об ответственном сотруднике НФО, применяется уже другой режим, где повышение квалификации проводится ежегодно.

 

 

Как выглядит свидетельство о целевом инструктаже

 

Для целевого инструктажа по программе Росфинмониторинга требования к документу установлены Приказом Росфинмониторинга № 250.

 

По итогам обучения и аттестации выдается свидетельство серии «ЦИ» с уникальным шестизначным номером.

 

В нем отражаются сведения о слушателе, прохождении обучения и организации, проводившей целевой инструктаж.

 

Это важно понимать при смене работы.

 

Свидетельство является именным документом о подготовке конкретного человека, а не лицензией, действующей только пока человек работает у работодателя, указанного в документе.

 

Именно поэтому Росфинмониторинг подтверждает возможность использования ранее полученного свидетельства при переходе СДЛ в другую организацию.

 

 

Свидетельство не равно сроку периодического обучения

---

 

Основная путаница возникает потому, что в ПОД/ФТ существует сразу несколько форм подготовки.

 

При этом для разных типов организаций они даже называются по-разному.

 

 

Эти режимы нельзя смешивать.

 

Например, выражение «мне нужно продлить свидетельство через 3 года» обычно юридически неточно.

 

Нужно сначала спросить:

• какой вид обучения человек проходил;

• какая организация является его работодателем сейчас;

• кто осуществляет надзор;

• какую должность человек занимает;

• когда было последнее периодическое обучение.

 

Только после этого можно определить, что требуется сейчас: целевой инструктаж, повышение уровня знаний, повышение квалификации либо внутренний инструктаж.

 

Целевой инструктаж или повышение квалификации по ПОД/ФТ: в чем разница

 

 

Повышение уровня знаний для субъектов Росфинмониторинга

 

Для организаций, которые применяют Приказ Росфинмониторинга № 203, после первоначального целевого инструктажа предусмотрено повышение уровня знаний.

 

Не реже одного раза в 3 года его проходят:

• СДЛ организации или филиала;

• руководитель организации или филиала;

• главный бухгалтер, бухгалтер или сотрудник, выполняющий соответствующие функции в предусмотренных Приказом случаях;

• руководитель юридического подразделения или юрист в предусмотренных случаях.

 

Для иных сотрудников, включенных в перечень обучаемых лиц, порядок прохождения целевого инструктажа и повышения уровня знаний определяется с учетом Приказа № 203 и решения руководителя.

 

То есть 3 года относятся к периодичности повышения уровня знаний, а не к «сроку годности» ранее выданного свидетельства ЦИ.

 

После ПУЗ человеку не требуется уничтожать старое свидетельство и получать вместо него новое свидетельство первоначального целевого инструктажа.

 

 

Повышение квалификации для НФО

 

Для некредитных финансовых организаций под надзором Банка России применяется Указание Банка России № 3471-У.

 

Здесь периодическое обучение называется повышением квалификации, или плановым инструктажем.

 

 

Обратите внимание именно на формулировку «календарный год». Для ответственного сотрудника НФО задача состоит не в том, чтобы дождаться годовщины предыдущего документа, а в том, чтобы обеспечить прохождение обучения с периодичностью, установленной Указанием № 3471-У и внутренней программой НФО.

 

В Гранд Скул можно пройти повышение квалификации по ПОД/ФТ для НФО, а для организаций под Росфинмониторингом - повышение уровня знаний.

 

Специалисты помогут определить правильный вид обучения по категории организации и должности сотрудника, чтобы вместо ежегодного ПК не был ошибочно заказан повторный первоначальный целевой инструктаж.

 

Пройти повышение квалификации или повышение уровня знаний по ПОД/ФТ

 

 

 

Действует ли свидетельство при смене организации

---

 

Это один из самых частых вопросов у опытных СДЛ.

 

Например, сотрудник прошел целевой инструктаж, работая в агентстве недвижимости, а затем перешел в другую организацию.

 

Нужно ли снова платить за первоначальное обучение только потому, что в свидетельстве указано прежнее место работы?

 

Для целевого инструктажа, проводимого по Приказу № 203, само по себе изменение работодателя не требует повторного прохождения ЦИ.

 

Росфинмониторинг прямо разъясняет, что именное свидетельство сохраняет действие:

• при работе СДЛ по совместительству в нескольких организациях;

• при переходе к другому работодателю;

• при переходе к другому индивидуальному предпринимателю;

• при реорганизации юридического лица.

 

 

Но новый работодатель не должен ограничиваться фразой «у сотрудника уже есть сертификат».

 

При приеме нового СДЛ полезно проверить:

1. действительно ли представлен документ о целевом инструктаже;

2. ФИО владельца;

3. номер и дату свидетельства;

4. какая организация проводила обучение;

5. соответствует ли документ требованиям к ЦИ;

6. когда человек последний раз проходил ПУЗ;

7. не наступил ли очередной срок периодического обучения;

8. какое внутреннее обучение необходимо провести уже у нового работодателя.

 

Смена работодателя не обнуляет ЦИ, но и старое свидетельство не освобождает новую организацию от собственной системы подготовки сотрудников.

 

Сотрудника нужно ознакомить с действующими ПВК по ПОД/ФТ, его обязанностями, внутренними документами и порядком работы именно в новой компании.

 

 

Можно ли использовать одно свидетельство при совместительстве

 

Да, Росфинмониторинг отдельно рассмотрел такую ситуацию для СДЛ.

 

Если человек уже прошел целевой инструктаж и работает специальным должностным лицом в нескольких организациях по совместительству, повторно проходить ЦИ для каждой компании не требуется.

 

Но каждая организация самостоятельно:

• оформляет его полномочия;

• проверяет соответствие требованиям к СДЛ;

• проводит необходимые внутренние инструктажи;

• ведет учет подготовки;

• хранит документы, подтверждающие обучение.

 

Сам факт наличия одного именного свидетельства не заменяет приказ о назначении СДЛ и другие документы каждого работодателя.

 

 

А если сотрудник перешел в организацию другого типа

 

Здесь подход меняется.

 

Например, специалист может перейти:

• из агентства недвижимости в лизинговую компанию;

• из субъекта Росфинмониторинга в ломбард;

• из обычной организации в МФО;

• из НФО в организацию, применяющую Приказ № 203.

 

При смене надзорного режима нельзя автоматически считать, что один старый документ закрывает все требования нового работодателя.

 

Нужно проверить:

• какой нормативный акт регулирует подготовку сотрудников теперь;

• какой вид обучения требуется для новой должности;

• может ли уже пройденная подготовка быть учтена;

• когда необходимо пройти очередное периодическое обучение.

 

Особенно внимательно нужно действовать при переходе в НФО, где применяется Указание Банка России № 3471-У.

 

 

Нужно ли проходить обучение заново при смене должности

---

 

Смена должности внутри организации также сама по себе не означает, что ранее пройденный целевой инструктаж аннулируется.

 

МУМЦФМ прямо указывает, что должностное лицо проходит ЦИ однократно, а повторное прохождение только из-за работы на другой должности не требуется.

 

Но новая должность может изменить объем обязанностей сотрудника.

 

Поэтому при переводе необходимо ответить на два разных вопроса:

 

Например, бухгалтер организации ранее прошел ЦИ, а спустя два года назначается СДЛ.

 

Неправильный алгоритм:

«Поменялась должность -> покупаем такой же первоначальный ЦИ еще раз».

 

Правильный алгоритм:

1. проверить старое свидетельство;

2. убедиться, что ЦИ действительно был пройден;

3. проверить дату последнего периодического обучения;

4. проверить соответствие сотрудника требованиям к СДЛ;

5. оформить назначение;

6. провести необходимые внутренние инструктажи;

7. ознакомить нового СДЛ с ПВК и его полномочиями.

 

Что включить в должностную инструкцию СДЛ по ПОД/ФТ

 

 

Если сотрудник впервые становится СДЛ и ЦИ никогда не проходил

 

В этом случае ситуация другая.

 

Для организаций, применяющих Приказ Росфинмониторинга № 203, лицо, которое планирует выполнять функции СДЛ, должно пройти целевой инструктаж до начала осуществления функций СДЛ.

 

То есть последовательность должна быть такой:

 

Если у сотрудника есть только внутренний вводный инструктаж, это не означает автоматического выполнения требования к внешнему целевому инструктажу.

 

В Гранд Скул можно пройти целевой инструктаж по ПОД/ФТ дистанционно. После обучения выдается свидетельство, а сведения о прохождении ЦИ направляются для централизованного учета в МУМЦФМ.

 

Пройти целевой инструктаж по ПОД/ФТ в Гранд Скул

 

 

Что делать, если свидетельство ПОД/ФТ потеряно

---

 

Потеря бумажного свидетельства и отсутствие самого обучения - это разные ситуации.

 

Если сотрудник действительно проходил целевой инструктаж, исчезновение оригинала документа не отменяет факт подготовки.

 

Поэтому не нужно автоматически записываться на новый ЦИ только потому, что при переезде или смене работодателя потерялась бумага.

 

Сначала рекомендуется восстановить информацию.

 

Шаг 1. Найдите копии документа

 

Проверьте:

• личную электронную почту;

• кадровое дело у прежнего работодателя;

• архив отдела кадров;

• журнал обучения;

• старые сканы документов;

• переписку с учебным центром.

 

Росфинмониторинг требует вести учет подготовки работников, поэтому у работодателя могут сохраниться данные о дате и виде обучения.

 

Шаг 2. Обратитесь в учебную организацию

 

Если известно, где проводился целевой инструктаж, запросите подтверждение факта обучения и уточните возможность восстановления документа.

 

Для поиска желательно сообщить:

• ФИО на момент обучения;

• примерную дату;

• прежнее место работы;

• номер свидетельства, если он сохранился;

• контактные данные.

 

Шаг 3. Проверьте централизованный учет

 

МУМЦФМ обеспечивает централизованный учет:

• организаций, проводящих целевой инструктаж;

• лиц, прошедших целевой инструктаж;

• выданных свидетельств.

 

Поэтому при спорной ситуации имеет смысл уточнять возможность подтверждения сведений у организации, проводившей обучение, и через систему учета МУМЦФМ.

 

Шаг 4. Если факт обучения подтвердить невозможно

 

Тогда ситуация становится рискованнее.

 

Фразы сотрудника «точно проходил лет семь назад» при проверке по ПОД/ФТ недостаточно.

 

Организации нужно иметь документальное подтверждение выполнения требований к подготовке кадров.

 

Если восстановить подтверждение невозможно, необходимо оценить текущую должность сотрудника и пройти тот вид обучения, который требуется сейчас.

 

 

 

Если учебный центр больше не работает

 

Закрытие организации, которая проводила обучение, само по себе также не означает, что человек никогда не проходил ЦИ.

 

Стоит проверить:

• централизованные сведения МУМЦФМ;

• копии в кадровом деле;

• старые электронные документы;

• сведения о правопреемнике учебной организации;

• реквизиты свидетельства в журнале обучения.

 

Если доказательств нет вообще, работодателю нужно исходить не из предположения, что документ когда-то существовал, а из возможности подтвердить исполнение обязанности перед надзорным органом.

 

 

Что делать со старым свидетельством, ошибками и сменой фамилии

---

 

Свидетельству 5 или 10 лет

 

Возраст документа сам по себе не является основанием считать свидетельство ЦИ недействительным.

 

Если человек проходил целевой инструктаж в установленном порядке и может это подтвердить, необходимо прежде всего проверить последующую историю обучения.

 

Например:

• проходил ли он ПУЗ;

• соблюдалась ли периодичность;

• не сменился ли нормативный режим;

• соответствует ли текущая должность требованиям к обучению;

• есть ли документы о внутренних инструктажах.

 

Старое свидетельство может быть действующим подтверждением первоначального ЦИ и одновременно у сотрудника может быть просрочено периодическое обучение.

 

Это две разные юридические оценки.

 

 

В свидетельстве допущена ошибка

 

Для свидетельства о целевом инструктаже требования Приказа Росфинмониторинга № 250 достаточно строгие.

 

Исправления в свидетельстве не допускаются.

 

Если документ содержит ошибочные сведения, он является недействительным и подлежит замене.

 

Поэтому нельзя:

• зачеркнуть неправильную фамилию;

• исправить дату ручкой;

• самостоятельно изменить название организации;

• дописать отсутствующий номер;

• поставить рядом подпись кадровика и считать ошибку исправленной.

 

Также Приказ № 250 прямо запрещает выдачу свидетельства «без номера».

 

Если ошибка была допущена еще при оформлении документа, следует обращаться в организацию, проводившую обучение, для его замены.

 

 

Сотрудник сменил фамилию

 

Смена фамилии после обучения отличается от ошибки в первоначально выданном свидетельстве.

 

Если на дату выдачи документ был заполнен правильно, последующее изменение фамилии не означает, что обучение исчезло или было проведено с ошибкой.

 

Практически работодателю следует:

• сохранить свидетельство;

• иметь документ, подтверждающий изменение персональных данных;

• обновить внутренний учет подготовки;

• при необходимости запросить у учебной организации дополнительное подтверждение.

 

Повторный целевой инструктаж только из-за смены фамилии обычно не решает никакой отдельной задачи ПОД/ФТ.

 

 

Когда обучение действительно нужно проходить снова

---

 

Чтобы не путать документ и периодичность, удобно использовать простой алгоритм.

 

 

 

Повторный ЦИ не исправляет просроченное ПУЗ или ПК

 

Это важный практический момент.

 

Представим, что СДЛ прошел ЦИ много лет назад, но затем не проходил необходимое повышение уровня знаний.

 

Компания обнаруживает это перед проверкой и решает отправить сотрудника еще раз на первоначальный целевой инструктаж.

 

Такой подход не меняет того факта, что обязательная периодическая подготовка могла быть просрочена.

 

Нужно определить:

• какой вид обучения должен был проводиться;

• когда наступил срок;

• какой период фактически пропущен;

• как устранить нарушение сейчас;

• как не допустить повторной просрочки.

 

Алгоритм для таких случаев подробно рассмотрен в статье что делать, если обучение или инструктаж по ПОД/ФТ просрочены.

 

Если сложно определить, нужен ли сейчас ЦИ, ПУЗ или ПК, в Гранд Скул можно подобрать программу по категории организации и должности сотрудника.

 

Проверить, какое периодическое обучение по ПОД/ФТ требуется сейчас

 

 

Особенности свидетельств и обучения для НФО

---

 

Для ломбардов, микрофинансовых организаций, кредитных потребительских кооперативов, страховщиков, профессиональных участников рынка ценных бумаг и других НФО нельзя механически применять правила Приказа Росфинмониторинга № 203.

 

Для них действует Указание Банка России № 3471-У.

 

Оно предусматривает:

• вводный первичный инструктаж;

• целевой внеплановый инструктаж;

• повышение квалификации, или плановый инструктаж.

 

Главное правило для ответственного сотрудника НФО: повышение квалификации проводится не реже одного раза в календарный год.

 

Поэтому если ответственный сотрудник НФО показывает свидетельство, выданное несколько лет назад, вопрос нельзя решать только через его «действительность».

 

Необходимо проверить, проходил ли он ежегодное повышение квалификации.

 

Например:

 

Для иных сотрудников НФО периодичность зависит от категории организации и статуса сотрудника. В частности, для многих включенных в перечень работников действует периодичность не реже одного раза в два календарных года, а для включенных в перечень сотрудников страховых организаций и профессиональных участников рынка ценных бумаг - ежегодно.

 

Поэтому кадровику или СДЛ полезно вести не просто папку с сертификатами, а отдельный календарь обучения.

 

 

Что должно быть в календаре обучения

 

Для каждого сотрудника удобно фиксировать:

• ФИО;

• должность;

• вид организации;

• надзорный орган;

• вид первоначального обучения;

• дату;

• номер документа;

• дату последнего ПУЗ или ПК;

• предельный период следующего обучения;

• проведенные внутренние инструктажи.

 

Это помогает избежать ситуации, когда свидетельство в папке есть, но предусмотренный срок следующего обучения уже пропущен.

 

Дополнительно рекомендуется вести журнал обучения по ПОД/ФТ в соответствии с применимыми к организации требованиями и внутренними документами.

 

 

Что проверят при контроле

---

 

Для надзорного органа важен не только сам факт наличия красивого документа с печатью.

 

При проверке ПОД/ФТ могут оцениваться:

• перечень сотрудников, подлежащих подготовке;

• программа обучения;

• своевременность первоначального обучения;

• вводные и дополнительные инструктажи;

• целевой инструктаж;

• повышение уровня знаний;

• для НФО - повышение квалификации;

• даты проведения;

• подтверждающие документы;

• учет прохождения подготовки.

 

Поэтому наличие одного старого свидетельства само по себе еще не доказывает, что система подготовки кадров организована корректно.

 

Проверяющий видит цепочку: должность сотрудника -> требуемая форма подготовки -> дата -> документ -> следующая периодичность.

 

Если в этой цепочке несколько лет отсутствует обязательное периодическое обучение, проблема не исчезает из-за того, что первоначальное свидетельство выглядит безупречно.

 

Возможные последствия нарушений разобраны отдельно в статье штрафы по ПОД/ФТ и 115-ФЗ.

 

 

Как Гранд Скул поможет разобраться со старым свидетельством и обучением

---

 

Главная задача в такой ситуации - не продать человеку повторный целевой инструктаж без необходимости, а определить правильный вид подготовки.

 

Специалисты Гранд Скул могут помочь разобраться, что требуется именно сейчас.

 

Если целевой инструктаж еще не проходили

 

Можно пройти целевой инструктаж по ПОД/ФТ дистанционно.

 

После обучения слушатель получает свидетельство, подтверждающее прохождение программы.

 

Это подходит, например, будущему СДЛ организации под Росфинмониторингом, который ранее вообще не проходил ЦИ.

 

Если ЦИ уже есть, но подошел срок следующего обучения

 

Тогда повторный первоначальный инструктаж может быть не нужен.

 

В Гранд Скул можно пройти повышение квалификации или повышение уровня знаний по ПОД/ФТ.

 

Для ответственного сотрудника НФО подберем ежегодное ПК, а для субъекта Росфинмониторинга - ПУЗ с учетом установленной периодичности.

 

Так клиент получает именно тот вид обучения, который требуется по его нормативному режиму, а не еще один документ с похожим названием.

 

Если назначается новый СДЛ

 

Проверки одного свидетельства недостаточно.

 

Необходимо также проверить:

• квалификационные требования;

• действующий приказ о назначении СДЛ;

• должностную инструкцию;

• актуальность ПВК;

• доступ к личному кабинету;

• последнее периодическое обучение;

• передачу архива и текущих задач.

 

Если компания не хочет самостоятельно контролировать все эти процессы, можно подключить абонентское юридическое обслуживание по ПОД/ФТ.

 

В рамках сопровождения специалисты помогают с:

• проверкой СДЛ;

• приказом и должностной инструкцией;

• ПВК и их актуализацией;

• личным кабинетом Росфинмониторинга;

• ФЭС;

• перечнями;

• внутренними документами;

• запросами надзорного органа;

• текущими вопросами СДЛ.

 

В Гранд Скул можно выбрать квартальный или годовой формат сопровождения.

 

 

Что входит в абонентское сопровождение по ПОД/ФТ

 

 

 

Если открывается новая компания

 

Отдельная ситуация возникает, когда у директора уже есть старое свидетельство ЦИ, но он создает новую организацию, которая становится субъектом 115-ФЗ.

 

Наличие старого свидетельства может решить вопрос первоначального обучения конкретного человека, если оно подходит под применимый режим.

 

Но оно не создает систему ПОД/ФТ новой организации автоматически.

 

Компании все равно могут понадобиться:

• назначение СДЛ;

• разработка ПВК;

• внутренние формы;

• программа обучения;

• личный кабинет;

• процедуры идентификации;

• отчетность;

• организация хранения документов.

 

Для новой организации в Гранд Скул предусмотрена услуга «ПОД/ФТ под ключ».

 

В комплекс входят:

• обучение ответственного сотрудника, если оно необходимо;

• разработка полного пакета ПВК;

• 3 месяца юридического сопровождения.

 

Комплекс позволяет сэкономить до 40% по сравнению с заказом соответствующих услуг отдельно.

 

Так новая компания получает не только документ об обучении, но и систему, в которой СДЛ сможет применять полученные знания на практике.

 

 

 

Если старые ПВК тоже требуют проверки

 

Смена СДЛ или запуск новой организации часто выявляют еще одну проблему: обучение сотрудника актуально, а сами ПВК давно не обновлялись.

 

В таком случае можно отдельно заказать разработку или актуализацию ПВК по ПОД/ФТ.

 

Специалисты проверят нормативный режим организации, ее вид деятельности и подготовят документы с учетом актуальных требований.

 

 

 

Типичные ошибки со свидетельствами и периодическим обучением

---

 

 

 

Часто задаваемые вопросы

---

 

Сколько лет действует свидетельство по ПОД/ФТ?

Для свидетельства о целевом инструктаже по Приказу Росфинмониторинга № 250 нормативный срок действия в количестве лет не установлен. Целевой инструктаж по Приказу № 203 проходится однократно.

 

Правда ли, что свидетельство нужно продлевать каждые 3 года?

Нет. Для субъектов Росфинмониторинга 3-летняя периодичность относится к повышению уровня знаний СДЛ и ряда других сотрудников, а не к сроку действия свидетельства о первоначальном ЦИ.

 

Что должен проходить СДЛ НФО каждый год?

Ответственный сотрудник НФО проходит повышение квалификации, или плановый инструктаж, не реже одного раза в календарный год в соответствии с Указанием Банка России № 3471-У.

 

Другие сотрудники НФО тоже проходят ПК каждый год?

Не все. Включенные в перечень сотрудники страховых организаций и профессиональных участников рынка ценных бумаг проходят ПК не реже одного раза в календарный год. Иные включенные в перечень сотрудники НФО проходят его не реже одного раза в два календарных года.

 

Нужно ли заново проходить целевой инструктаж при смене работы?

Для СДЛ, прошедшего ЦИ в порядке Приказа № 203, Росфинмониторинг подтверждает, что повторное обучение только из-за перехода в другую организацию не требуется. Но новый работодатель должен проверить внутреннее обучение и периодическую подготовку.

 

Действует ли свидетельство в нескольких организациях одновременно?

Росфинмониторинг разъясняет, что именное свидетельство СДЛ действительно при работе по совместительству в нескольких организациях. При этом каждый работодатель отдельно оформляет СДЛ и выполняет собственные обязанности по подготовке кадров.

 

Нужно ли новое свидетельство после реорганизации юридического лица?

Сам факт реорганизации не требует повторного прохождения ЦИ лицом, которое уже прошло его в установленном порядке.

 

Нужно ли снова проходить ЦИ при смене должности?

Не автоматически. МУМЦФМ указывает, что ЦИ проходится однократно, в том числе при работе на другой должности. Но изменение функций может потребовать внутреннего инструктажа и других организационных действий.

 

Бухгалтер стал СДЛ. Нужно ли новое свидетельство?

Если он уже проходил применимый целевой инструктаж, повторять ЦИ только из-за новой должности обычно не требуется. Нужно проверить ПУЗ, соответствие квалификационным требованиям и провести необходимые внутренние процедуры. Если ЦИ никогда не было, будущий СДЛ проходит его до начала выполнения функций.

 

Руководитель стал СДЛ. Что проверить?

Наличие ЦИ, дату последнего периодического обучения, соответствие требованиям к СДЛ, приказ, должностные обязанности и ознакомление с актуальными ПВК.

 

Что делать, если свидетельство потеряно?

Сначала найти копии, обратиться к прежнему работодателю и в организацию, проводившую обучение, а для ЦИ также учитывать наличие централизованного учета МУМЦФМ. Повторный курс нужен не из-за самой потери бумаги, а если факт обучения невозможно подтвердить или требуется другой актуальный вид подготовки.

 

Можно ли восстановить номер свидетельства?

Если сведения сохранились у учебной организации, работодателя или в централизованном учете, номер можно попытаться установить по данным о слушателе и дате обучения.

 

Что делать, если учебный центр закрылся?

Проверить кадровый архив, электронные копии, правопреемника и сведения централизованного учета. Если документальное подтверждение получить невозможно, работодателю следует оценить необходимость прохождения актуального обучения.

 

Что делать, если в свидетельстве ошибка?

Для свидетельства ЦИ по Приказу № 250 исправления не допускаются. Документ с ошибочными сведениями является недействительным и подлежит замене.

 

Можно ли пользоваться свидетельством без номера?

Приказ № 250 не допускает заполнение и выдачу свидетельства «без номера». Для ЦИ установлен уникальный шестизначный номер.

 

Нужно ли менять свидетельство после смены фамилии?

Если на момент выдачи сведения были правильными, последующая смена фамилии не равна ошибке в документе. Нужно сохранить подтверждение изменения персональных данных и корректно связать старое свидетельство с текущими данными сотрудника.

 

Можно ли использовать свидетельство десятилетней давности?

Возраст сам по себе не делает правильно выданное свидетельство ЦИ недействительным. Но необходимо проверить последующее периодическое обучение и применимость прежнего документа к текущему нормативному режиму.

 

Что важнее при проверке: свидетельство или дата последнего обучения?

Проверяются оба элемента. Свидетельство подтверждает первоначальный ЦИ, а документы о ПУЗ или ПК показывают, соблюдалась ли последующая периодичность подготовки.

 

Если ПУЗ просрочено, можно снова пройти ЦИ?

Повторный ЦИ не заменяет обязательное повышение уровня знаний. Нужно устранить нарушение путем прохождения требуемой формы периодического обучения.

 

Если ПК НФО пропущено в прошлом году, достаточно пройти его сейчас?

Пройти актуальное ПК необходимо, но это не изменяет сам факт возможного нарушения периодичности в прошлом периоде. Дополнительно следует зафиксировать устранение недостатка и наладить календарный контроль обучения.

 

Можно ли пройти ПК или ПУЗ в Гранд Скул?

Да. Гранд Скул проводит повышение квалификации для НФО и повышение уровня знаний для организаций под Росфинмониторингом. Перед записью можно определить нужную программу по виду организации и должности.

 

Можно ли пройти только целевой инструктаж?

Да. Если сотруднику действительно требуется первоначальный ЦИ, его можно пройти отдельно без заказа ПВК или юридического сопровождения.

 

Нужно ли хранить старые документы об обучении?

Да. Организации должны вести учет подготовки сотрудников, а подтверждающие документы сохраняются в составе документации по ПОД/ФТ. Подробнее это разобрано в статье о сроках хранения документов по ПОД/ФТ.

 

 

Заключение

---

 

Свидетельство о целевом инструктаже не нужно воспринимать как сертификат с фиксированным сроком годности. Для субъектов, работающих по Приказу Росфинмониторинга № 203, ЦИ является однократным обучением.

 

Но первоначальный ЦИ и периодическая подготовка - разные обязанности.

 

Поэтому организация должна отдельно контролировать:

• есть ли у сотрудника необходимый первоначальный ЦИ;

• когда он проходил повышение уровня знаний;

• для НФО - когда проводилось повышение квалификации;

• не изменились ли должность и функции;

• не изменился ли надзорный режим;

• проводились ли внутренние инструктажи;

• можно ли документально подтвердить обучение.

 

 

Если вы не уверены, что требуется сотруднику сейчас, можно не покупать обучение наугад. В Гранд Скул помогут определить нужный формат и пройти целевой инструктаж, повышение квалификации или повышение уровня знаний по ПОД/ФТ.

 

Если кроме обучения нужно привести в порядок всю систему, можно подключить квартальное или годовое юридическое сопровождение. При годовом формате разработка ПВК и обучение СДЛ предоставляются в подарок по условиям предложения.

 

Пройти необходимое обучение по ПОД/ФТ в Гранд Скул