Разработка правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ для юридических лиц (не НФО)


Правила Внутреннего Контроля для неНФО



ОСТАВИТЬ ЗАЯВКУ

Все организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, являются участниками Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - Федеральный закон № 115-ФЗ).

 

Начиная с 21 сентября 2018 года вступили в силу новые требования к ПОД/ФТ/ФРОМУ ювелиров, агентств недвижимости, лизинговых и факторинговых компаний и других нефинансовых организаций

 

При обнаружении отсутствия ПВК, установлена административная ответственность до 100 000 рублей (часть 1 статьи 15.27 Кодекса об административных правонарушениях)

 

Обязательства по разработке Правил Внутреннего Контроля для неНФО указаны в Постановлении Правительства РФ от 30.06.2012 N 667 "Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации".

 

Правила Внутреннего Контроля для Агентств Недвижимости:

 

Важно!

 

Агентства недвижимости или так называемые риэлторы, в числе которых юридические лица и индивидуальные предприниматели, оказывающие услуги посредничества в совершении сделок с недвижимостью, подпадают под действие Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма". В соответствии со статьей 7 Федерального закона №115-ФЗ агентства недвижимости обязаны вести специальный документооборот и предоставлять отчетность в Федеральную службу по финансовому мониторингу.

 

✅ Заказать ПВК для Агентств недвижимости Вы можете в ЧОУ ДПО "Гранд Скул" ("Главная Школа"). Юристы нашей организации готовы качественно и в кратчайшие сроки разработать Правила Внутреннего Контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для организаций (юридических лиц и ИП) оказывающих посреднические услуги при совершении сделок купли-продажи недвижимости в соответствии с требованиями Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

 

УЗНАТЬ ЦЕНУ РАЗРАБОТКИ ПВК ДЛЯ АГЕНТСТВ НЕДВИЖИМОСТИ

 

Правила Внутреннего Контроля для Ювелирных организаций:

 

Важно!

 

Интерлиньяж

В случае если организации осуществляют куплю-продажу драгоценных металлов, их химических соединений и драгоценных камней для медицинских, научных и исследовательских целей или в составе готовых приборов, аппаратов, оборудования и изделий производственно-технического назначения, она не признается организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, и поэтому на нее не распространяются требования Федерального закона № 115-ФЗ.

Однако если организация осуществляет куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, которые впоследствии используются для производства приборов и оборудования, то на нее распространяется действие Федерального закона № 115-ФЗ.

 

 

✅ Заказать ПВК для ювелирной организации Вы можете в ЧОУ ДПО "Гранд Скул" ("Главная Школа"). Юристы нашей организации готовы качественно и в кратчайшие сроки разработать Правила Внутреннего Контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, которые осуществляют куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий в соответствии с требованиями Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

 

УЗНАТЬ ЦЕНУ РАЗРАБОТКИ ПВК ДЛЯ ЮВЕЛИРНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ

 

Правила Внутреннего Контроля для Лизинговых компаний:

 

Важно!

 

Лизинговые компании входят в перечень организаций, которые осуществляют операции с денежными средствами или иным имуществом, приведенный в статье 5 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Закон N 115-ФЗ). И в соответствии с п. 2 ст. 7 Закона N 115-ФЗ они обязаны разрабатывать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, а также назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ, и предпринимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.

При несоблюдении данных требований законодательства о ПОД/ФТ, надзорные органы в лице межрегионального управления Росфинмониторинга вправе привлечь лизинговую компанию и ее должностных лиц к административной ответственности по ст. 15.27 КоАП РФ.

 

✅Заказать Правила Внутреннего Контроля для Лизинговых компаний Вы можете в ЧОУ ДПО "Гранд Скул" ("Главная Школа"). Юристы нашей организации готовы качественно и в кратчайшие сроки разработать Правила Внутреннего Контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, для организаций, которые осуществляют лизинговую деятельность, в соответствии с требованиями Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

 

УЗНАТЬ ЦЕНУ РАЗРАБОТКИ ПВК ДЛЯ ЛИЗИНГОВЫХ КОМПАНИЙ

 

Правила Внутреннего Контроля для букмекерских контор и тотализаторов:

 

Важно!

 

При несоблюдении требований законодательства о ПОД/ФТ, надзорные органы в лице межрегионального управления Росфинмониторинга вправе привлечь компанию и ее должностных лиц к административной ответственности по ст. 15.27 КоАП РФ.

 

Компании, содержащие тотализаторы, букмекерские конторы, организующие и проводящие лотереи, входят в перечень организаций, которые осуществляют операции с денежными средствами или иным имуществом приведенный в статье 5 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

И в соответствии с п. 2 ст. 7 Закона N 115-ФЗ они обязаны проводить Инструктаж ПОД/ФТ для букмекеров и тотализаторов, разрабатывать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, а также назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ, и предпринимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.

 

✅Заказать Правила Внутреннего Контроля для букмекерских контор и тотализаторов Вы можете в ЧОУ ДПО "Гранд Скул" ("Главная Школа"). Юристы нашей организации готовы качественно и в кратчайшие сроки готовы разработать Правила Внутреннего Контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, для компаний, содержащих тотализаторы, букмекерские конторы, организующие и проводящие лотереи, в соответствии с требованиями Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

 

УЗНАТЬ ЦЕНУ РАЗРАБОТКИ ПВК ДЛЯ БУКМЕКЕРСКИХ КОНТОР И ТОТАЛИЗАТОРОВ

 

Правила Внутреннего Контроля для Операторов Связи:

 

Важно!

 

30 июня 2013 года начал действовать Федеральный закон от 28.06.2013 №134-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части противодействия незаконным финансовым операциям", в соответствии с которым перечень субъектов статьи 5 Федерального закона №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" был изменен. Согласно этому, с 30 июня 2013 года на субъектов, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, распространяются на операторов связи, имеющих право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи были наложены права и обязанности в соответствие Закону №115-ФЗ

 

✅Заказать Правила Внутреннего Контроля для операторов связи Вы можете в ЧОУ ДПО "Гранд Скул" ("Главная Школа"). Юристы нашей организации готовы качественно и в кратчайшие сроки готовы разработать Правила Внутреннего Контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, для операторов связи, в соответствии с требованиями Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

 

УЗНАТЬ ЦЕНУ РАЗРАБОТКИ ПВК ДЛЯ ОПЕРАТОРОВ СВЯЗИ

 

Правила Внутреннего Контроля для Операторов по приему платежей:

 

Важно!

 

В соответствии со статьей 5 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Закон № 115-ФЗ) операторы по приему платежей относятся к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом. Поэтому операторы по приему платежей должны выполнять все обязанности, перечисленные в п. 7 Федерального закона № 115-ФЗ, а именно пройти Инструктаж ПОД/ФТ для операторов по приему платежей, разработать Правила Внутреннего Контроля и программы их осуществления, а также назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ, и предпринимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.

В соответствии с пунктом 5 статьи 4 Федерального закона от 03.06.2009 № 103-ФЗ "О деятельности по приему платежей физических лиц, осуществляемой платежными агентами" оператор по приему платежей обретает право осуществлять прием платежей после постановки на учет в Росфинмониторинге и согласования правил внутреннего контроля.

 

✅ Заказать Правила Внутреннего Контроля для операторов связи Вы можете в ЧОУ ДПО "Гранд Скул" ("Главная Школа"). Юристы нашей организации готовы качественно и в кратчайшие сроки готовы разработать Правила Внутреннего Контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, для операторов связи, в соответствии с требованиями Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

 

УЗНАТЬ ЦЕНУ РАЗРАБОТКИ ПВК ДЛЯ ОПЕРАТОРОВ ПО ПРИЕМУ ПЛАТЕЖЕЙ

 

Правила Внутреннего Контроля для Факторинговой организации:

 

Важно!

 

В соответствии со статьей 5 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Закон № 115-ФЗ) Факторинговые компании относятся к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом.

Поэтому факторинговые компании должны выполнять все обязанности, перечисленные в п. 7 Федерального закона № 115-ФЗ, а именно пройти Инструктаж ПОД/ФТ для факторинговых организаций, разработать Правила Внутреннего Контроля и программы их осуществления, а также назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ, и предпринимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.

С 21 сентября 2018 новые требования к ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ ювелиров, агентств недвижимости, лизинговых и факторинговых компаний и иных нефинансовых организаций

 

✅ Заказать разработку Правил Внутреннего Контроля для факторинговой организации Вы можете в ЧОУ ДПО "Гранд Скул" ("Главная Школа"). Юристы нашей организации готовы качественно и в кратчайшие сроки готовы подготовить Правила Внутреннего Контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, в соответствии со всеми требованиями Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

 

УЗНАТЬ ЦЕНУ РАЗРАБОТКИ ПВК ДЛЯ ФАКТОРИНГОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ

Обязанности неНФО по ПОД/ФТ/ФРОМУ при оказании профессиональных услуг

Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом при оказании профессиональных услуг обязаны в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ:

 

I

 

  • Разработать правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ, с учетом всех требований к правилам внутреннего контроля для организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, утвержденных Постановлением Правительства РФ от 30.06.2012 N 667;
  • Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФТМ необходимо актуализировать в случае изменения законодательства в течение 1 месяца со дня вступления в силу нормативного акта, вносящего изменения в текст правил.

Заказать Правила Внутреннего Контроля Вы можете в ЧОУ ДПО "Гранд Скул"

Мы разработаем Правила Внутреннего Контроля для Вашей компании в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ) с учетом всех требований со стороны различных Региональных отделений Росфинмониторинга и иными надзорными органами.

ЗАКАЗАТЬ РАЗРАБОТКУ ПВК ДЛЯ НЕНФО

 

 

II

 

  • Назначить специальное должностное лицо (СДЛ), осуществляющее реализацию правил внутреннего контроля. Квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ, а также требования к подготовке и обучению персонала определяются в соответствии с Постановлением Правительства Российской Федерации от 29.05.2014 N 492
  • До назначения сотрудника в качестве специального должностного лица, ему необходимо пройти обязательное обучение в форме целевого инструктажа и получить сертификат.

    Вы можете пройти обучение в нашей организации, прослушав вебинар и получив сертификат. Наша компания является партнером МУМЦФМ, учрежденного Росфинмониторингом, и имеет право проводить обучение в форме целевого инструктажа. Чтобы записаться на обучение переходите по ссылке и регистрируйтесь на ближайшее мероприятие!

 

 

III

 

  • Принять другие внутренние меры организационного характера

  • Уведомлять Росфинмониторинг, если есть основания полагать, что сделки и финансовые операции клиента могли или могут осуществляться с целью ПОД/ФТ

 

Абонентское обслуживание по ПОД/ФТ/ФРОМУ

Эти, и многие другие обязанности Вашей организации по ПОД/ФТ/ФРОМУ, может взять на себя опытный юрист нашей компании

УЗНАТЬ ПОДРОБНЕЕ ОБ УСЛУГЕ АБОНЕНТСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ

 

Особенности Правил внутреннего контроля, подготовленных нами:

 

  • Все разработанные нами ПВК соответствуют нормам действующего законодательства. Мы разрабатываем ПВК в индивидуальном порядке с учетом вида деятельности субъекта, специфики его деятельности, штатного расписания, требований надзорных органов и иных факторов.

 

  • Являясь специалистами в указанной сфере общественных отношений, мы имеем представление обо всех требованиях надзорных органов к Правилам внутреннего контроля, которые прямо могут быть не указаны в нормативных актах, но могут быть предъявлены проверяющими к ПВК во время осуществления проверочных мероприятий.

 

  • Нами разработано крайне значительное количество правил внутреннего контроля для всех типов субъектов, и практически все они благополучно прошли проверочные мероприятия со стороны соответствующих надзорных органов.

 

  • В случае возникновения вопросов по положениям ПВК, возникающим со стороны надзорных органов, мы готовим пояснения к их положениям, которые в самые кратчайшие сроки по Вашему пожеланию представляем Вам по электронной почте, либо незамедлительно готовим изменения к ПВК в случае, если у надзорных органов возникают различные позиции по их содержанию и практической реализации

 

  • Правила внутреннего контроля обычно готовятся в течение 2-3 дней, возможно осуществление срочной работы в течение 1 рабочего дня или даже нескольких часов

 

 

  • Все Правила внутреннего контроля готовятся действующим аттестованным Росфинмониторингом специалистом, авторитетным и известным экспертом в сфере ПОД/ФТ, имеющим многолетний опыт непрерывной работы в сфере организации внутреннего контроля и финансового мониторинга.

 

Комплект документов ПВК

Согласно законодательству полный комплект документов должен включать в себя не только непосредственно Правила Внутреннего Контроля с приложениями, но и перечень иных документов, не являющихся составными частями указанных Правил, однако которыми должен обладать субъект Федерального закона № 115-ФЗ. Полный пакет Правил Внутреннего Контроля состоит, из более чем 100 страниц и включают в себя от 20 приложений первичных документов.

 

Что входит в комплект документов ПВК:

 

  • Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ с приложениями (анкетами и иными документами).
  •  

  • Приказ об утверждении новой редакции ПВК;
  •  

  • Акт о проведении внепланового инструктажа в связи с утверждением новой редакции Правил;
  •  

  • Приказ о назначении СДЛ на должность;
  •  

  • Приказ об утверждении должностной инструкции СДЛ;
  •  

  • Шаблоны анкет на клиентов;
  •  

  • Решение о признании физического лица бенефициарным владельцем клиента (юридического лица)
  •  

  • Решение о признании физического лица бенефициарным владельцем клиента (физического лица);
  •  

  • Приказ на утверждение перечня работников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ;
  •  

  • Журнал учета прохождения сотрудниками обучения (готовится по запросу).

 

Список приложений к ПВК:

 

  • Приложение 1. Перечень сведений, устанавливаемых в целях идентификации физических лиц – клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев;
  • Приложение 2. Перечень сведений, устанавливаемых в целях идентификации клиентов и выгодоприобретателей – юридических лиц;
  • Приложение 3. Перечень сведений, устанавливаемых в целях идентификации индивидуального предпринимателя;
  • Приложение 4. Перечень сведений, устанавливаемых в целях идентификации иностранной структуры без образования юридического лица;
  • Приложение 5. Перечень признаков, указывающих на необычный характер сделки;
  • Приложение 6. Форма сообщения об операции;
  • Приложение 7. Перечень операций с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю;
  • Приложение 8. Форма журнала учета взаимодействия с клиентами;
  • Приложение 9. Форма внутреннего распоряжения о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества;
  • Приложение 10. Форма журнала учета информации о примененных мерах по замораживанию (блокированию) принадлежащих клиенту денежных средств или иного имущества;
  • Приложение 11. Форма акта проверки наличия среди клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;
  • Приложение 12. Форма журнала учета и фиксирования информации о выданных денежных средствах физическим лицам, включенным в Перечень;
  • Приложение 13. Форма внутреннего распоряжения о приостановлении операции с денежными средствами или иным имуществом;
  • Приложение 14. Форма журнала учета информации о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом;
  • Приложение 15. Форма внутреннего распоряжения об отказе от выполнения распоряжения клиента о совершении операции;
  • Приложение 16. Форма журнала учета отказов от выполнения распоряжения клиента о совершении операции;
  • Приложение 17. Форма журнала учета сведений о результатах каждой проверки наличия (отсутствия) в отношении клиентов;
  • информации о причастности к экстремистской деятельности или терроризму;
  • Приложение 18. Форма Акта о проведении вводного (первичного) инструктажа и первичной проверки знаний;
  • Приложение 19. Форма Акта о проведении целевого (внепланового) инструктажа;
  • Приложение 20. Примерная форма решения о принятии на обслуживание публичного должностного лица.

*ЧОУ ДПО "Гранд Скул" («Главная Школа») оставляет за собой право в случае внесения в законодательство РФ изменений и (или) дополнений, касающихся деятельности клиента, а также при наличии иных оснований, например, исходя из сложившейся практики, либо по запросу клиента, менять список документов и Приложения к ПВК.

Стоимость услуги

 

Цена услуги зависит от формы организации бизнеса и количества трудоустроенных сотрудников.

 

 

Стоимость полного пакета документов с актуальными Правилами Внутреннего Контроля (ПВК) для организаций, неНФО составляет:

 

  • Для Общества с Ограниченной Ответственностью - 13 000 рублей
  •  

  • Для Индивидуального Предпринимателя - 10 000 рублей

 

Скидка 50% на ПВК

При заказе абонентского обслуживания по ПОД/ФТ для неНФО мы дарим Вам 50% скидку на разработку ПВК, последующее их обновление будет включено в стоимость обслуживания.

ЗАКАЗАТЬ УСЛУГУ АБОНЕНТСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ

 

Подать заявку

Цена юридической услуги зависит от вида деятельности и формы организации бизнеса

10000 руб.