Изменения вносятся в Положение Банка России от 15.12.2014 N 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Документ приведен в соответствие с положениями Федерального закона № 115-ФЗ: уточены формулировки, скорректированы основания применения мер реагирования.
Микрокредитные компании, кредитные потребительские кооперативы, сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы, страховые брокеры, общества взаимного страхования должны направить в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России уведомление обо всех случаях временного исполнения обязанностей ответственного сотрудника другим сотрудником в течение квартала (с указанием даты начала и даты окончания временного исполнения обязанностей) не позднее 10 рабочих дней со дня окончания квартала, в котором осуществлялось временное исполнение обязанностей ответственного сотрудника.
❗ Важно
Субъектам, поднадзорным ЦБ РФ (НФО) требуется обновить ПВК, в случае, если вы по каким-то причинам данные изменения ещё не были внесены.
Также необходимо провести обучение сотрудников.
Информация предоставлена Д. Щеголихиным
Уважаемые клиенты «Grand School», напоминаем Вам, что в нашем Консалтинговом Центре, Вы можете рассчитывать на такие услуги, как:
