Обновление правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ

Зачем нужно обновлять Правила Внутреннего Контроля?

Правила внутреннего контроля – это документ не статичный, работа над которым должна осуществляться организациями и предпринимателями постоянно. Актуальность правил внутреннего контроля тесно связана с изменением нормативно-правовых актов в сфере ПОД/ФТ, влияющих на их содержание.

Есть простое, но очень важное правило: «поменялась нормативная база в сфере ПОД/ФТ, нужно актуализировать правила внутреннего контроля по противодействии легализации».

Законодательство выделяет два основания для обновления Правил Внутреннего Контроля всех субъектов антиотмывочного законодательства:

• Изменение законодательства;
• Изменение особенностей деятельности субъекта ПОД/ФТ.

Однако требования к срокам обновления ПВК по ПОД/ФТ в случае изменения законодательства различаются у субъектов по двум группам:

• Для НФО этот срок составляет три месяца после даты вступления в силу федерального закона, вносящего изменения в Федеральный закон, если иное прямо не установлено соответствующим федеральным законом, или после даты вступления в силу нормативного акта в сфере ПОД/ФТ, если иное прямо не установлено соответствующим нормативным актом (пункт 1.10 Положения Банка России N 445-П).

• Для неНФО срок составляет один месяц после даты вступления в силу указанных нормативных правовых актов о ПОД/ФТ, если иное не установлено такими нормативными правовыми актами (пункт 1.1 Постановления Правительства N 667).

Кому необходимо обновлять Правила Внутреннего Контроля?:

Для НФО, срок актуализации Правил Внутреннего Контроля составляет три месяца после даты вступления в силу федерального закона, вносящего изменения в 115-ФЗ. К ним относятся следующие организации:

• Ломбарды;
• Кредитные Потребительские Кооперативы
• Микрофинансовые организации
• Микрокредитные организации
• Букмекерские конторы
• Финансовые организации
• Профессиональные участники рынка Ценных бумаг
• Страховые компании

Для неНФО срок составляет один месяц после даты вступления в силу указанных нормативных правовых актов о ПОД/ФТ. К ним относятся следующие организации:

• Ювелирные компании
• Лизинговые компании
• Риэлтерские компании
• Индивидуальные предприниматели
• Организации федеральной почтовой связи
• Нотариусы
• Аудиторские организации
• Профессиональные бухгалтеры
• Юридические компании

Особенности Правил внутреннего контроля, подготовленных нами:

• Все разработанные нами ПВК соответствуют нормам действующего законодательства. Мы разрабатываем ПВК в индивидуальном порядке с учетом вида деятельности субъекта, специфики его деятельности, штатного расписания, требований надзорных органов и иных факторов.

• Являясь специалистами в указанной сфере общественных отношений, мы имеем представление обо всех требованиях надзорных органов к Правилам внутреннего контроля, которые прямо могут быть не указаны в нормативных актах, но могут быть предъявлены проверяющими к ПВК во время осуществления проверочных мероприятий.

• Нами разработано крайне значительное количество правил внутреннего контроля для всех типов субъектов, и практически все они благополучно прошли проверочные мероприятия со стороны соответствующих надзорных органов.

• В случае возникновения вопросов по положениям ПВК, возникающим со стороны надзорных органов, мы готовим пояснения к их положениям, которые в самые кратчайшие сроки по Вашему пожеланию представляем Вам по электронной почте, либо незамедлительно готовим изменения к ПВК в случае, если у надзорных органов возникают различные позиции по их содержанию и практической реализации

• Правила внутреннего контроля обычно готовятся в течение 2-3 дней, возможно осуществление срочной работы в течение 1 рабочего дня или даже нескольких часов

• Мы оказываем информационную и юридическую поддержку по ПОД/ФТ всем нашим клиентам, а также можем в дальнейшем принять на себя обязанности по обновлению и актуализации ранее разработанных нами правил внутреннего контроля

• Все Правила внутреннего контроля готовятся действующим аттестованным Росфинмониторингом специалистом, авторитетным и известным экспертом в сфере ПОД/ФТ, имеющим многолетний опыт непрерывной работы в сфере организации внутреннего контроля и финансового мониторинга.

Стоимость услуги

Цена юридической услуги зависит от формы организации бизнеса и вида деятельности заказчика.

Стоимость обновления Правил Внутреннего Контроля составляет::

• для Индивидуального предпринимателя - от 5000 рублей рублей
• Для юридических лиц (неНФО) - от 6500 рублей
• Для юридических лиц (НФО) - от 7000 рублей

Обращаем внимание на то, что мы проводим обновление ПВК, разработанных или обновленных только специалистами ЧОУ ДПО "Гранд Скул" не ранее 2021 года.