Разработка правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ для нотариусов (юристов, адвокатов)


Правила Внутреннего Контроля для нотариусов, юристов и адвокатов



ОСТАВИТЬ ЗАЯВКУ

Обращаем ваше внимание!

Интерлиньяж

Нотариусы, юристы и адвокаты являются участниками Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - Федеральный закон № 115-ФЗ).

 

Правительство РФ опубликовало Постановление от 14.07.2021 №1188., утвердившее новые требования к правилам внутреннего контроля (ПВК), разрабатываемых адвокатами, нотариусами, лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических услуг.

 

В указанных целях юристы, адвокаты и нотариусы обязаны организовать и осуществлять внутренний контроль при оказании профессиональных услуг

 

Обязательства нотариусов, юристов и адвокатов при осуществлении профессиональных услуг, а также при осуществлении прочих услуг, указаны в Постановлении Правительства РФ от 30.06.2012 N 667 "Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации".

 

Обязанности аудиторов по ПОД/ФТ/ФРОМУ при оказании аудиторских услуг

Юристы, нотариусы и адвокаты при оказании профессиональных услуг обязаны в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ:

 

I

 

  • Разработать правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ, с учетом всех требований к правилам внутреннего контроля для нотариусов, юристов и адвокатов, утвержденных Постановлением Правительства РФ от 30.06.2012 N 667;
  • Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФТМ необходимо актуализировать в случае изменения законодательства в течение 1 месяца со дня вступления в силу нормативного акта, вносящего изменения в текст правил.

Заказать Правила Внутреннего Контроля Вы можете в ЧОУ ДПО "Гранд Скул"

Мы разработаем Правила Внутреннего Контроля для Вашей компании в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ) с учетом всех требований со стороны различных Региональных отделений Росфинмониторинга и иными надзорными органами.

ЗАКАЗАТЬ РАЗРАБОТКУ ПВК НОТАРИУСОВ (ЮРИСТОВ, АДВОКАТОВ)

 

 

II

 

  • Назначить специальное должностное лицо (СДЛ), осуществляющее реализацию правил внутреннего контроля. Квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ, а также требования к подготовке и обучению персонала определяются в соответствии с Постановлением Правительства Российской Федерации от 29.05.2014 N 492
  • До назначения сотрудника в качестве специального должностного лица, ему необходимо пройти обязательное обучение в форме целевого инструктажа и получить сертификат.

    Вы можете пройти обучение в нашей организации, прослушав вебинар и получив сертификат. Наша компания является партнером МУМЦФМ, учрежденного Росфинмониторингом, и имеет право проводить обучение в форме целевого инструктажа. Чтобы записаться на обучение переходите по ссылке и регистрируйтесь на ближайшее мероприятие!

 

 

III

 

  • Принять другие внутренние меры организационного характера

  • Уведомлять Росфинмониторинг, если есть основания полагать, что сделки и финансовые операции клиента могли или могут осуществляться с целью ПОД/ФТ

 

Абонентское обслуживание по ПОД/ФТ/ФРОМУ

Все основные обязанности Вашей организации по ПОД/ФТ/ФРОМУ, может взять на себя опытный юрист нашей компании

УЗНАТЬ ПОДРОБНЕЕ ОБ УСЛУГЕ АБОНЕНТСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ

 

Особенности Правил внутреннего контроля, подготовленных нами:

 

  • Все разработанные нами ПВК соответствуют нормам действующего законодательства. Мы разрабатываем ПВК в индивидуальном порядке с учетом вида деятельности субъекта, специфики его деятельности, штатного расписания, требований надзорных органов и иных факторов.

 

  • Являясь специалистами в указанной сфере общественных отношений, мы имеем представление обо всех требованиях надзорных органов к Правилам внутреннего контроля, которые прямо могут быть не указаны в нормативных актах, но могут быть предъявлены проверяющими к ПВК во время осуществления проверочных мероприятий.

 

  • Нами разработано крайне значительное количество правил внутреннего контроля для всех типов субъектов, и практически все они благополучно прошли проверочные мероприятия со стороны соответствующих надзорных органов.

 

  • В случае возникновения вопросов по положениям ПВК, возникающим со стороны надзорных органов, мы готовим пояснения к их положениям, которые в самые кратчайшие сроки по Вашему пожеланию представляем Вам по электронной почте, либо незамедлительно готовим изменения к ПВК в случае, если у надзорных органов возникают различные позиции по их содержанию и практической реализации

 

  • Правила внутреннего контроля обычно готовятся в течение 2-3 дней, возможно осуществление срочной работы в течение 1 рабочего дня или даже нескольких часов

 

 

  • Все Правила внутреннего контроля готовятся действующим аттестованным Росфинмониторингом специалистом, авторитетным и известным экспертом в сфере ПОД/ФТ, имеющим многолетний опыт непрерывной работы в сфере организации внутреннего контроля и финансового мониторинга.

 

Стоимость услуги

 

Цена юридической услуги зависит от формы организации бизнеса и кол-ва трудоустроенных сотрудников.

 

 

Стоимость полного пакета документов с актуальными Правилами Внутреннего Контроля (ПВК) для организаций, оказывающих Нотариальные услуги, Юридические услуги или Адвокатские услуги составляет:

  • Для Общества с Ограниченной Ответственностью - 13 000 рублей
  • Для Индивидуального Предпринимателя - 10 000 рублей

 

Скидка 50% на ПВК

При заказе абонентского обслуживания по ПОД/ФТ для нотариусов, юристов или адвокатов мы дарим Вам 50% скидку на разработку ПВК, последующее их обновление будет включено в стоимость обслуживания.

ЗАКАЗАТЬ УСЛУГУ АБОНЕНТСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ

 

Комплект документов ПВК

Согласно законодательству, полный комплект документов должен включать в себя не только непосредственно Правила Внутреннего Контроля с приложениями, но и перечень иных документов, не являющихся составными частями указанных Правил, однако которыми должен обладать субъект Федерального закона № 115-ФЗ

 

Что входит в комплект документов ПВК:

 

  • Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ с приложениями (анкетами и иными документами).
  •  

  • Приказ об утверждении новой редакции ПВК;
  •  

  • Акт о проведении внепланового инструктажа в связи с утверждением новой редакции Правил;
  •  

  • Приказ о назначении СДЛ на должность;
  •  

  • Приказ об утверждении должностной инструкции СДЛ;
  •  

  • Шаблоны анкет на клиентов;
  •  

  • Решение о признании физического лица бенефициарным владельцем клиента (юридического лица)
  •  

  • Решение о признании физического лица бенефициарным владельцем клиента (физического лица);
  •  

  • Приказ на утверждение перечня работников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ;
  •  

  • Журнал учета прохождения сотрудниками обучения (готовится по запросу).

 

Список приложений к ПВК:

 

  • Приложение 1. Перечень сведений, устанавливаемых в целях идентификации физических лиц – клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев;
  • Приложение 2. Перечень сведений, устанавливаемых в целях идентификации клиентов и выгодоприобретателей – юридических лиц;
  • Приложение 3. Перечень сведений, устанавливаемых в целях идентификации индивидуального предпринимателя;
  • Приложение 4. Перечень сведений, устанавливаемых в целях идентификации иностранной структуры без образования юридического лица;
  • Приложение 5. Перечень признаков, указывающих на необычный характер сделки;
  • Приложение 6. Форма сообщения об операции;
  • Приложение 7. Перечень операций с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю;
  • Приложение 8. Форма журнала учета взаимодействия с клиентами;
  • Приложение 9. Форма внутреннего распоряжения о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества;
  • Приложение 10. Форма журнала учета информации о примененных мерах по замораживанию (блокированию) принадлежащих клиенту денежных средств или иного имущества;
  • Приложение 11. Форма акта проверки наличия среди клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;
  • Приложение 12. Форма журнала учета и фиксирования информации о выданных денежных средствах физическим лицам, включенным в Перечень;
  • Приложение 13. Форма внутреннего распоряжения о приостановлении операции с денежными средствами или иным имуществом;
  • Приложение 14. Форма журнала учета информации о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом;
  • Приложение 15. Форма внутреннего распоряжения об отказе от выполнения распоряжения клиента о совершении операции;
  • Приложение 16. Форма журнала учета отказов от выполнения распоряжения клиента о совершении операции;
  • Приложение 17. Форма журнала учета сведений о результатах каждой проверки наличия (отсутствия) в отношении клиентов информации о причастности к экстремистской деятельности или терроризму;
  • Приложение 18. Форма Акта о проведении вводного (первичного) инструктажа и первичной проверки знаний;
  • Приложение 19. Форма Акта о проведении целевого (внепланового) инструктажа;
  • ППриложение 20. Примерная форма решения о принятии на обслуживание публичного должностного лица.

Подать заявку

Цена юридической услуги зависит от вида деятельности и формы организации бизнеса

13000 руб.