Разработка правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ для нотариусов (юристов, адвокатов)


Правила Внутреннего Контроля для нотариусов, юристов и адвокатов



ЗАРЕГИСТРИРОВАТЬСЯ

Обращаем ваше внимание!

Нотариусы, юристы и адвокаты являются участниками Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - Федеральный закон № 115-ФЗ).

 

Правительство РФ опубликовало Постановление от 14.07.2021 №1188., утвердившее новые требования к правилам внутреннего контроля (ПВК), разрабатываемых адвокатами, нотариусами, лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических услуг.

 

В указанных целях юристы, адвокаты и нотариусы обязаны организовать и осуществлять внутренний контроль при оказании профессиональных услуг

 

Обязательства нотариусов, юристов и адвокатов при осуществлении профессиональных услуг, а также при осуществлении прочих услуг, указаны в Постановлении Правительства РФ от 30.06.2012 N 667 "Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации".

 

Обязанности аудиторов по ПОД/ФТ/ФРОМУ при оказании аудиторских услуг

Юристы, нотариусы и адвокаты при оказании профессиональных услуг обязаны в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ:

 

I

 

  • Разработать правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ, с учетом всех требований к правилам внутреннего контроля для нотариусов, юристов и адвокатов, утвержденных Постановлением Правительства РФ от 30.06.2012 N 667;
  • Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФТМ необходимо актуализировать в случае изменения законодательства в течение 1 месяца со дня вступления в силу нормативного акта, вносящего изменения в текст правил.

Заказать Правила Внутреннего Контроля Вы можете в ЧОУ ДПО "Гранд Скул"

Мы разработаем Правила Внутреннего Контроля для Вашей компании в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ) с учетом всех требований со стороны различных Региональных отделений Росфинмониторинга и иными надзорными органами.

ЗАКАЗАТЬ РАЗРАБОТКУ ПВК НОТАРИУСОВ (ЮРИСТОВ, АДВОКАТОВ)

 

 

II

 

  • Назначить специальное должностное лицо (СДЛ), осуществляющее реализацию правил внутреннего контроля. Квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ, а также требования к подготовке и обучению персонала определяются в соответствии с Постановлением Правительства Российской Федерации от 29.05.2014 N 492
  • До назначения сотрудника в качестве специального должностного лица, ему необходимо пройти обязательное обучение в форме целевого инструктажа и получить сертификат.

    Вы можете пройти обучение в нашей организации, прослушав вебинар и получив сертификат. Наша компания является партнером МУМЦФМ, учрежденного Росфинмониторингом, и имеет право проводить обучение в форме целевого инструктажа. Чтобы записаться на обучение переходите по ссылке и регистрируйтесь на ближайшее мероприятие!

 

 

III

 

  • Принять другие внутренние меры организационного характера

  • Уведомлять Росфинмониторинг, если есть основания полагать, что сделки и финансовые операции клиента могли или могут осуществляться с целью ПОД/ФТ

 

Абонентское обслуживание по ПОД/ФТ/ФРОМУ

Эти, и многие другие обязанности Вашей организации по ПОД/ФТ/ФРОМУ, может взять на себя опытный юрист нашей компании

УЗНАТЬ ПОДРОБНЕЕ ОБ УСЛУГЕ АБОНЕНТСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ

 

Особенности Правил внутреннего контроля, подготовленных нами:

 

  • Все разработанные нами ПВК соответствуют нормам действующего законодательства. Мы разрабатываем ПВК в индивидуальном порядке с учетом вида деятельности субъекта, специфики его деятельности, штатного расписания, требований надзорных органов и иных факторов.

 

  • Являясь специалистами в указанной сфере общественных отношений, мы имеем представление обо всех требованиях надзорных органов к Правилам внутреннего контроля, которые прямо могут быть не указаны в нормативных актах, но могут быть предъявлены проверяющими к ПВК во время осуществления проверочных мероприятий.

 

  • Нами разработано крайне значительное количество правил внутреннего контроля для всех типов субъектов, и практически все они благополучно прошли проверочные мероприятия со стороны соответствующих надзорных органов.

 

  • В случае возникновения вопросов по положениям ПВК, возникающим со стороны надзорных органов, мы готовим пояснения к их положениям, которые в самые кратчайшие сроки по Вашему пожеланию представляем Вам по электронной почте, либо незамедлительно готовим изменения к ПВК в случае, если у надзорных органов возникают различные позиции по их содержанию и практической реализации

 

  • Правила внутреннего контроля обычно готовятся в течение 2-3 дней, возможно осуществление срочной работы в течение 1 рабочего дня или даже нескольких часов

 

 

  • Все Правила внутреннего контроля готовятся действующим аттестованным Росфинмониторингом специалистом, авторитетным и известным экспертом в сфере ПОД/ФТ, имеющим многолетний опыт непрерывной работы в сфере организации внутреннего контроля и финансового мониторинга.

 

Стоимость услуги

 

Цена юридической услуги зависит от формы организации бизнеса и кол-ва трудоустроенных сотрудников.

 

 

Стоимость полного пакета документов с актуальными Правилами Внутреннего Контроля (ПВК) для организаций, оказывающих Нотариальные услуги, Юридические услуги или Адвокатские услуги составляет:

  • Для Общества с Ограниченной Ответственностью - 13 000 рублей
  • Для Индивидуального Предпринимателя - 10 000 рублей

 

Скидка 50% на ПВК

При заказе абонентского обслуживания по ПОД/ФТ для нотариусов, юристов или адвокатов мы дарим Вам 50% скидку на разработку ПВК, последующее их обновление будет включено в стоимость обслуживания.

ЗАКАЗАТЬ УСЛУГУ АБОНЕНТСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ

 

Комплект документов ПВК

Согласно законодательству, полный комплект документов должен включать в себя не только непосредственно Правила Внутреннего Контроля с приложениями, но и перечень иных документов, не являющихся составными частями указанных Правил, однако которыми должен обладать субъект Федерального закона № 115-ФЗ

 

Что входит в комплект документов ПВК:

 

  • Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ с приложениями (анкетами и иными документами).
  •  

  • Приказ об утверждении новой редакции ПВК;
  •  

  • Акт о проведении внепланового инструктажа в связи с утверждением новой редакции Правил;
  •  

  • Приказ о назначении СДЛ на должность;
  •  

  • Приказ об утверждении должностной инструкции СДЛ;
  •  

  • Шаблоны анкет на клиентов;
  •  

  • Решение о признании физического лица бенефициарным владельцем клиента (юридического лица)
  •  

  • Решение о признании физического лица бенефициарным владельцем клиента (физического лица);
  •  

  • Приказ на утверждение перечня работников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ;
  •  

  • Журнал учета прохождения сотрудниками обучения (готовится по запросу).

 

Список приложений к ПВК:

 

  • Приложение 1. Перечень сведений, устанавливаемых в целях идентификации физических лиц – клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев;
  • Приложение 2. Перечень сведений, устанавливаемых в целях идентификации клиентов и выгодоприобретателей – юридических лиц;
  • Приложение 3. Перечень сведений, устанавливаемых в целях идентификации индивидуального предпринимателя;
  • Приложение 4. Перечень сведений, устанавливаемых в целях идентификации иностранной структуры без образования юридического лица;
  • Приложение 5. Перечень признаков, указывающих на необычный характер сделки;
  • Приложение 6. Форма сообщения об операции;
  • Приложение 7. Перечень операций с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю;
  • Приложение 8. Форма журнала учета взаимодействия с клиентами;
  • Приложение 9. Форма внутреннего распоряжения о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества;
  • Приложение 10. Форма журнала учета информации о примененных мерах по замораживанию (блокированию) принадлежащих клиенту денежных средств или иного имущества;
  • Приложение 11. Форма акта проверки наличия среди клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;
  • Приложение 12. Форма журнала учета и фиксирования информации о выданных денежных средствах физическим лицам, включенным в Перечень;
  • Приложение 13. Форма внутреннего распоряжения о приостановлении операции с денежными средствами или иным имуществом;
  • Приложение 14. Форма журнала учета информации о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом;
  • Приложение 15. Форма внутреннего распоряжения об отказе от выполнения распоряжения клиента о совершении операции;
  • Приложение 16. Форма журнала учета отказов от выполнения распоряжения клиента о совершении операции;
  • Приложение 17. Форма журнала учета сведений о результатах каждой проверки наличия (отсутствия) в отношении клиентов;
  • информации о причастности к экстремистской деятельности или терроризму;
  • Приложение 18. Форма Акта о проведении вводного (первичного) инструктажа и первичной проверки знаний;
  • Приложение 19. Форма Акта о проведении целевого (внепланового) инструктажа;
  • ППриложение 20. Примерная форма решения о принятии на обслуживание публичного должностного лица.

Почему мы?

ГАРАНТИЯ КАЧЕСТВА

Мы проводим наши мероприятия по новейшим технологиям дистанционного обучения.

ПЕРСОНАЛЬНЫЙ МЕНЕДЖЕР

Каждому клиенту GRAND SCHOOL назначается персональный менеджер. Оперативно решайте свои вопросы!

ОПЫТ, ПРОВЕРЕННЫЙ ГОДАМИ

Работая с нами, Вы можете быть уверены в качестве услуг и оперативной работе менеджеров! Всё еще сомневаетесь? Познакомьтесь с отзывами о нас!

Партнёры

Подать заявку

Цена юридической услуги зависит от вида деятельности и формы организации бизнеса

13000 руб.