Разработка правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ для НФО

Гарантия качества. Индивидуальный подход.

Мы разработаем Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПВК по ПОД/ФТ).

При разработке Правил внутреннего контроля мы учитываем требования, предъявляемые к Правилам внутреннего контроля различными Региональными отделениями Росфинмониторинга, инспекциями пробирного надзора Пробирной палаты РФ, Региональными управлениями Центрального Банка и иными надзорными органами.

Мы готовим и составляем Правила внутреннего контроля для следующих компаний:

Ломбарды (в зависимости от специфики деятельности ломбарда могут быть разработаны правила внутреннего контроля автоломбарда, правила внутреннего контроля ломбарда, работающего с ювелирными изделиями или иным ценным имуществом и др.)

Кредитные потребительские кооперативы (в том числе правила внутреннего контроля сельскохозяйственного кредитного потребительского кооператива)

Микрофинансовые организации

Страховые организации

Страховые брокеры

Общества взаимного страхования

Негосударственный пенсионный фонд, имеющий лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию

Особенностями Правил внутреннего контроля, подготовленных нами:

100% их соответствие ПВК нормам действующего законодательства, разработка ПВК с учетом вида деятельности субъекта, специфики его деятельности, штатного расписания, требований надзорных органов и иных факторов

Индивидуальная работа: мы не работаем по шаблону, как было указано выше - разрабатываем Правила внутреннего контроля с учетом специфики Вашей деятельности, штатной численности сотрудников, внутренней структуры, наличия у Вас филиалов или обособленных подразделений, а также учитываем многие другие факты и обстоятельства, в том числе Ваши пожелания

Являясь специалистами в указанной сфере общественных отношений, мы имеем представление обо всех требованиях надзорных органов к Правилам внутреннего контроля, которые прямо могут быть не указаны в нормативных актах, но могут быть предъявлены проверяющими к ПВК во время осуществления проверочных мероприятий.

Нами разработано крайне значительное количество правил внутреннего контроля для всех типов субъектов, и практически все они благополучно прошли проверочные мероприятия со стороны соответствующих надзорных органов.

В случае возникновения вопросов по положениям ПВК, возникающим со стороны надзорных органов, мы готовим пояснения к их положениям, которые в самые кратчайшие сроки по Вашему пожеланию представляем Вам по электронной почте, либо незамедлительно готовим изменения к ПВК в случае, если у надзорных органов возникают различные позиции по их содержанию и практической реализации

Правила внутреннего контроля обычно готовятся в течение 2-3 дней, возможно осуществление срочной работы в течение 1 рабочего дня или даже нескольких часов

Мы оказываем информационную и юридическую поддержку по ПОД/ФТ всем нашим клиентам, а также можем в дальнейшем принять на себя обязанности по обновлению и актуализации ранее разработанных нами правил внутреннего контроля

Все Правила внутреннего контроля готовятся действующим аттестованным Росфинмониторингом специалистом, авторитетным и известным экспертом в сфере ПОД/ФТ, имеющим многолетний опыт непрерывной работы в сфере организации внутреннего контроля и финансового мониторинга.

Стоимость полного пакета документов с актуальными Правилами Внутреннего Контроля составляет для НФО от 13000 рублей

При этом в комплект входят не только непосредственно Правила внутреннего контроля с приложениями, но и перечень иных документов, не являющихся составными частями указанных Правил, однако которыми должен обладать субъект Федерального закона № 115-ФЗ, как то (комплект указан ниже наряду непосредственно с ПВК):

Что входит в полный комплект документов:

Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ с приложениями (анкетами и иными документами).

Приказ об утверждении новой редакции ПВК;

Акт о проведении внепланового инструктажа в связи с утверждением новой редакции Правил;

Приказ о назначении СДЛ на должность;

Приказ об утверждении должностной инструкции СДЛ;

Шаблоны анкет на клиентов;

Решение о признании физического лица бенефициарным владельцем клиента (юридического лица)

Решение о признании физического лица бенефициарным владельцем клиента (физического лица);

Приказ на утверждение перечня работников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ;

Журнал учета прохождения сотрудниками обучения (готовится по запросу).

Список приложений к ПВК:

Приложение 1. Перечень сведений, устанавливаемых в целях идентификации физических лиц – клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев;

Приложение 2. Перечень сведений, устанавливаемых в целях идентификации клиентов и выгодоприобретателей – юридических лиц;

Приложение 3. Перечень сведений, устанавливаемых в целях идентификации индивидуального предпринимателя;

Приложение 4. Перечень сведений, устанавливаемых в целях идентификации иностранной структуры без образования юридического лица;

Приложение 5. Перечень признаков, указывающих на необычный характер сделки;

Приложение 6. Форма сообщения об операции;

Приложение 7. Перечень операций с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю;

Приложение 8. Форма журнала учета взаимодействия с клиентами;

Приложение 9. Форма внутреннего распоряжения о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества;

Приложение 10. Форма журнала учета информации о примененных мерах по замораживанию (блокированию) принадлежащих клиенту денежных средств или иного имущества;

Приложение 11. Форма акта проверки наличия среди клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;

Приложение 12. Форма журнала учета и фиксирования информации о выданных денежных средствах физическим лицам, включенным в Перечень;

Приложение 13. Форма внутреннего распоряжения о приостановлении операции с денежными средствами или иным имуществом;

Приложение 14. Форма журнала учета информации о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом;

Приложение 15. Форма внутреннего распоряжения об отказе от выполнения распоряжения клиента о совершении операции;

Приложение 16. Форма журнала учета отказов от выполнения распоряжения клиента о совершении операции;

Приложение 17. Форма журнала учета сведений о результатах каждой проверки наличия (отсутствия) в отношении клиентов;

информации о причастности к экстремистской деятельности или терроризму;

Приложение 18. Форма Акта о проведении вводного (первичного) инструктажа и первичной проверки знаний;

Приложение 19. Форма Акта о проведении целевого (внепланового) инструктажа;

Приложение 20. Примерная форма решения о принятии на обслуживание публичного должностного лица.

ЧОУ ДПО ГРАНД СКУЛ («ГЛАВНАЯ ШКОЛА») оставляет за собой право в случае внесения в законодательство РФ изменений и (или) дополнений, касающихся деятельности клиента, а также при наличии иных оснований, например, исходя из сложившейся практики, либо по запросу клиента, менять список документов и Приложения к ПВК!

Почему мы?

ГАРАНТИЯ КАЧЕСТВА

Мы проводим наши мероприятия по новейшим технологиям дистанционного обучения.

ПЕРСОНАЛЬНЫЙ МЕНЕДЖЕР

Каждому клиенту GRAND SCHOOL назначается персональный менеджер. Оперативно решайте свои вопросы!

ОПЫТ, ПРОВЕРЕННЫЙ ГОДАМИ

Работая с нами, Вы можете быть уверены в качестве услуг и оперативной работе менеджеров! Всё еще сомневаетесь? Познакомьтесь с отзывами о нас!

Партнёры

Подать заявку

13000 руб.

Ближайшие мероприятия

29 ^10:00июля

Разработка правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ для НФО

Мы готовим и составляем Правила внутреннего контроля для следующих компаний:

Особенностями Правил внутреннего контроля, подготовленных нами: