Разработка правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ для ИП

Гарантия качества. Индивидуальный подход.

Мы разработаем Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПВК по ПОД/ФТ).

При разработке Правил внутреннего контроля мы учитываем требования, предъявляемые к Правилам внутреннего контроля различными Региональными отделениями Росфинмониторинга, инспекциями пробирного надзора Пробирной палаты РФ, Региональными управлениями Центрального Банка и иными надзорными органами.

Мы готовим и составляем Правила внутреннего контроля для следующих компаний:

Лизинговые компании

Ломбарды (в зависимости от специфики деятельности ломбарда могут быть разработаны правила внутреннего контроля автоломбарда, правила внутреннего контроля ломбарда, работающего с ювелирными изделиями или иным ценным имуществом и др.)

Лотерейные организации, тотализаторы, букмекерские конторы и т.д.

Агентства недвижимости (правила внутреннего контроля организации, оказывающей посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества)

Операторы по приему платежей

Факторинговые компании (правила внутреннего контроля коммерческой организации, заключающей договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов)

Кредитные потребительские кооперативы (в том числе правила внутреннего контроля сельскохозяйственного кредитного потребительского кооператива)

Микрофинансовые организации

Ювелирные компании (правила внутреннего контроля организации, осуществляющей скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий)

Страховые организации

Страховые брокеры

Общества взаимного страхования

Негосударственный пенсионный фонд, имеющий лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию

Операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи

Индивидуальные предприниматели, поименованные в статье 5 Федерального закона № 115-ФЗ

Особенностями Правил внутреннего контроля, подготовленных нами:

100% их соответствие ПВК нормам действующего законодательства, разработка ПВК с учетом вида деятельности субъекта, специфики его деятельности, штатного расписания, требований надзорных органов и иных факторов

Индивидуальная работа: мы не работаем по шаблону, как было указано выше - разрабатываем Правила внутреннего контроля с учетом специфики Вашей деятельности, штатной численности сотрудников, внутренней структуры, наличия у Вас филиалов или обособленных подразделений, а также учитываем многие другие факты и обстоятельства, в том числе Ваши пожелания

Являясь специалистами в указанной сфере общественных отношений, мы имеем представление обо всех требованиях надзорных органов к Правилам внутреннего контроля, которые прямо могут быть не указаны в нормативных актах, но могут быть предъявлены проверяющими к ПВК во время осуществления проверочных мероприятий.

Нами разработано крайне значительное количество правил внутреннего контроля для всех типов субъектов, и практически все они благополучно прошли проверочные мероприятия со стороны соответствующих надзорных органов.

В случае возникновения вопросов по положениям ПВК, возникающим со стороны надзорных органов, мы готовим пояснения к их положениям, которые в самые кратчайшие сроки по Вашему пожеланию представляем Вам по электронной почте, либо незамедлительно готовим изменения к ПВК в случае, если у надзорных органов возникают различные позиции по их содержанию и практической реализации

Правила внутреннего контроля обычно готовятся в течение 2-3 дней, возможно осуществление срочной работы в течение 1 рабочего дня или даже нескольких часов

Мы оказываем информационную и юридическую поддержку по ПОД/ФТ всем нашим клиентам, а также можем в дальнейшем принять на себя обязанности по обновлению и актуализации ранее разработанных нами правил внутреннего контроля

Все Правила внутреннего контроля готовятся действующим аттестованным Росфинмониторингом специалистом, авторитетным и известным экспертом в сфере ПОД/ФТ, имеющим многолетний опыт непрерывной работы в сфере организации внутреннего контроля и финансового мониторинга.

Стоимость полного пакета документов с актуальными Правилами Внутреннего Контроля для предпринимателей составляет от 9000 рублей

При этом в комплект входят не только непосредственно Правила внутреннего контроля с приложениями, но и перечень иных документов, не являющихся составными частями указанных Правил, однако которыми должен обладать субъект Федерального закона № 115-ФЗ, как то (комплект указан ниже наряду непосредственно с ПВК):

Что входит в полный комплект документов:

Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ с приложениями (анкетами и иными документами).

Приказ об утверждении новой редакции ПВК;

Акт о проведении внепланового инструктажа в связи с утверждением новой редакции Правил;

Приказ о назначении СДЛ на должность;

Приказ об утверждении должностной инструкции СДЛ;

Шаблоны анкет на клиентов;

Решение о признании физического лица бенефициарным владельцем клиента (юридического лица)

Решение о признании физического лица бенефициарным владельцем клиента (физического лица);

Приказ на утверждение перечня работников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ;

Журнал учета прохождения сотрудниками обучения (готовится по запросу).

Список приложений к ПВК:

Приложение 1. Перечень сведений, устанавливаемых в целях идентификации физических лиц – клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев;

Приложение 2. Перечень сведений, устанавливаемых в целях идентификации клиентов и выгодоприобретателей – юридических лиц;

Приложение 3. Перечень сведений, устанавливаемых в целях идентификации индивидуального предпринимателя;

Приложение 4. Перечень сведений, устанавливаемых в целях идентификации иностранной структуры без образования юридического лица;

Приложение 5. Перечень признаков, указывающих на необычный характер сделки;

Приложение 6. Форма сообщения об операции;

Приложение 7. Перечень операций с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю;

Приложение 8. Форма журнала учета взаимодействия с клиентами;

Приложение 9. Форма внутреннего распоряжения о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества;

Приложение 10. Форма журнала учета информации о примененных мерах по замораживанию (блокированию) принадлежащих клиенту денежных средств или иного имущества;

Приложение 11. Форма акта проверки наличия среди клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;

Приложение 12. Форма журнала учета и фиксирования информации о выданных денежных средствах физическим лицам, включенным в Перечень;

Приложение 13. Форма внутреннего распоряжения о приостановлении операции с денежными средствами или иным имуществом;

Приложение 14. Форма журнала учета информации о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом;

Приложение 15. Форма внутреннего распоряжения об отказе от выполнения распоряжения клиента о совершении операции;

Приложение 16. Форма журнала учета отказов от выполнения распоряжения клиента о совершении операции;

Приложение 17. Форма журнала учета сведений о результатах каждой проверки наличия (отсутствия) в отношении клиентов;

информации о причастности к экстремистской деятельности или терроризму;

Приложение 18. Форма Акта о проведении вводного (первичного) инструктажа и первичной проверки знаний;

Приложение 19. Форма Акта о проведении целевого (внепланового) инструктажа;

Приложение 20. Примерная форма решения о принятии на обслуживание публичного должностного лица.

ЧОУ ДПО ГРАНД СКУЛ («ГЛАВНАЯ ШКОЛА») оставляет за собой право в случае внесения в законодательство РФ изменений и (или) дополнений, касающихся деятельности клиента, а также при наличии иных оснований, например, исходя из сложившейся практики, либо по запросу клиента, менять список документов и Приложения к ПВК!

Почему мы?

ГАРАНТИЯ КАЧЕСТВА

Мы проводим наши мероприятия по новейшим технологиям дистанционного обучения.

ПЕРСОНАЛЬНЫЙ МЕНЕДЖЕР

Каждому клиенту GRAND SCHOOL назначается персональный менеджер. Оперативно решайте свои вопросы!

ОПЫТ, ПРОВЕРЕННЫЙ ГОДАМИ

Работая с нами, Вы можете быть уверены в качестве услуг и оперативной работе менеджеров! Всё еще сомневаетесь? Познакомьтесь с отзывами о нас!

Партнёры

Подать заявку

9000 руб.

Ближайшие мероприятия

29 ^10:00июля

Разработка правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ для ИП

Мы готовим и составляем Правила внутреннего контроля для следующих компаний:

Особенностями Правил внутреннего контроля, подготовленных нами: