Разработка ПВК для Золотодобывающей компании


Разработка полного пакета документов Правил Внутреннего Контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ для Золотодобывающей компании



ОСТАВИТЬ ЗАЯВКУ

Обращаем ваше внимание!

 

При отсутствии у организации Правил Внутреннего Контроля, установлена административная ответственность до 100 000 рублей (часть 1 статьи 15.27 Кодекса об административных правонарушениях)

 

Обязательства по разработке Правил Внутреннего Контроля для Золотодобывающих организаций указаны в Постановлении Правительства РФ от 30.06.2012 N 667 "Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации".

 

Правила Внутреннего Контроля для Золотодобывающих организаций:

 

Интерлиньяж

Правила внутреннего контроля (ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ) для Золотодобывающих компаний – это необходимый пакет документов, разрабатываемый Золотодобывающими организациями, в целях исполнения законодательства в сфере финансового мониторинга, а также противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ). В нем регламентируется практическая работа компании, по исполнению обязанностей финансового мониторинга, таких как: сдача отчетности в Федеральную Пробирную палату, выявление сомнительных операций клиентов, идентификации получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом и его представителя, хранение документов и т.д. Порядок выполнения обязанностей в рамках ПОД/ФТ/ФРОМУ Золотодобывающие организации закрепляют в своих документах ПВК.

 

Важно!

 

Мы крайне рекомендуем доверить разработку этого важного документа опытному специалисту, так как нередко при самостоятельной работке, не учитываются нюансы, к которым чаще всего придираются надзорные органы при проверках. Неполнота или нечеткость текста ПВК, их несоответствие нормативным требованиям, а также невнесение в них правок по изменению в законодательстве грозит штрафом от 50 000 до 100 000 рублей.

Наши специалисты имеют значительный опыт работы и знают специфику деятельности Золотодобывающей организации, а также порядок обращения драг металлов и учитывают все особенности разработки таких документов. Юристы ЧОУ ДПО «Гранд Скул» готовы разработать полный пакет документов Правил Внутреннего Контроля по ПОД/ФТ.

 

 

✅ Заказать ПВК для Золотодобывающей организации Вы можете в ЧОУ ДПО "Гранд Скул" ("Главная Школа"). Юристы нашей организации готовы качественно и в кратчайшие сроки разработать Правила Внутреннего Контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для Золотодобывающей компании в соответствии с требованиями Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

 

УЗНАТЬ ЦЕНУ РАЗРАБОТКИ ПВК ДЛЯ ЗОЛОТОДОБЫВАЮЩЕЙ ОРГАНИЗАЦИИ

 

Обязанности Золотодобывающей организации по ПОД/ФТ/ФРОМУ при оказании профессиональных услуг

Организации осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий при оказании профессиональных услуг обязаны в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ:

 

I

 

  • Разработать правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ, с учетом всех требований к правилам внутреннего контроля к своему виду деятельности, утвержденных в в Приказе Российской государственной пробирной палаты при Минфине РФ от 07.07.2003 N 47;
  • Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФТМ необходимо актуализировать в случае изменения законодательства в течение 3 месяцев со дня вступления в силу нормативного акта, вносящего изменения в текст правил.

Заказать Правила Внутреннего Контроля Вы можете в ЧОУ ДПО "Гранд Скул"

Мы разработаем Правила Внутреннего Контроля для Вашей компании в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ) с учетом всех требований со стороны различных Региональных отделений Росфинмониторинга и Пробирной палаты и иными надзорными органами.

ЗАКАЗАТЬ РАЗРАБОТКУ ПВК

 

 

II

 

  • Назначить специальное должностное лицо (СДЛ), осуществляющее реализацию правил внутреннего контроля. Квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ, а также требования к подготовке и обучению персонала определяются в соответствии с Постановлением Правительства Российской Федерации от 29.05.2014 N 492
  • До назначения сотрудника в качестве специального должностного лица, ему необходимо пройти обязательное обучение в форме целевого инструктажа и получить сертификат.

    Вы можете пройти обучение в нашей организации, прослушав вебинар и получив сертификат. Наша компания является партнером МУМЦФМ, учрежденного Росфинмониторингом, и имеет право проводить обучение в форме целевого инструктажа. Чтобы записаться на обучение переходите по ссылке и регистрируйтесь на ближайшее мероприятие!

 

 

III

 

  • Принять другие внутренние меры организационного характера

  • Уведомлять Пробирную палату, если есть основания полагать, что сделки и финансовые операции клиента могли или могут осуществляться с целью ПОД/ФТ

 

Пример из практики:

 

Золотодобывающее предприятие оштрафовали за нарушение норм ПОД/ФТ

 

Компания, занимающаяся добычей золота, не извещала надзорное ведомство о проводимых операциях.


Якутскую золотодобывающую компанию обвинили в нарушении закона при продаже золота. Дело касается бесконтрольной продажи драгоценного металла в течение почти двух лет.


Согласно документам расследования, ООО Рудник "Дуэт" в 2020 и 2021 годах совершило 23 сделки по продаже драгоценных металлов и 1 сделку по продаже золотого концентрата, не представив информацию об этих сделках в Росфинмониторинг. Каждая из этих сделок превысила пороговое значение в 600 тысяч рублей. Это означает, что мониторинг этих операций со стороны агентства был необходим.


Кроме того, руководство компании не разработало ПВК (Правила внутреннего контроля), которым должны следовать субъекты "антиотмывочного" закона в контексте соблюдения стандартов и требований ПОД/ФТ.


Согласно решению суда, компания как юридическое лицо и ее директор были привлечены к административной ответственности по ч. 2 ст. 15.27 Кодекса об административных правонарушениях. Юридическое лицо было оштрафовано на 200 тысяч рублей, а директор - на 30 тысяч рублей.

 

Заказать Правила Внутреннего Контроля Вы можете в ЧОУ ДПО "Гранд Скул"

Во избежание штрафов мы рекомендуем Вам заранее задуматься о разработке или своевременной актуализации документов Правил Внутреннего Контроля Вашей организации

ЗАКАЗАТЬ РАЗРАБОТКУ ПВК

 

Особенности Правил внутреннего контроля, подготовленных нами:

 

  • Все разработанные нами ПВК соответствуют нормам действующего законодательства. Мы разрабатываем ПВК в индивидуальном порядке с учетом вида деятельности субъекта, специфики его деятельности, штатного расписания, требований надзорных органов и иных факторов.

 

  • Являясь специалистами в указанной сфере общественных отношений, мы имеем представление обо всех требованиях надзорных органов к Правилам внутреннего контроля, которые прямо могут быть не указаны в нормативных актах, но могут быть предъявлены проверяющими к ПВК во время осуществления проверочных мероприятий.

 

  • Нами разработано крайне значительное количество правил внутреннего контроля для всех типов субъектов, и практически все они благополучно прошли проверочные мероприятия со стороны соответствующих надзорных органов.

 

  • В случае возникновения вопросов по положениям ПВК, возникающим со стороны надзорных органов, мы готовим пояснения к их положениям, которые в самые кратчайшие сроки по Вашему пожеланию представляем Вам по электронной почте, либо незамедлительно готовим изменения к ПВК в случае, если у надзорных органов возникают различные позиции по их содержанию и практической реализации

 

  • Правила внутреннего контроля обычно готовятся в течение 3-5 дней, возможно осуществление срочной работы в течение 1 рабочего дня или даже нескольких часов

 

 

  • Все Правила внутреннего контроля готовятся действующим аттестованным Росфинмониторингом специалистом, авторитетным и известным экспертом в сфере ПОД/ФТ, имеющим многолетний опыт непрерывной работы в сфере организации внутреннего контроля и финансового мониторинга.

 

Комплект документов ПВК

Согласно законодательству полный комплект документов должен включать в себя не только непосредственно Правила Внутреннего Контроля с приложениями, но и перечень иных документов, не являющихся составными частями указанных Правил, однако которыми должен обладать субъект Федерального закона № 115-ФЗ. Полный пакет Правил Внутреннего Контроля состоит, из более чем 100 страниц и включают в себя от 20 приложений первичных документов.

 

Что входит в комплект документов ПВК:

 

  • Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ с приложениями (анкетами и иными документами).
  •  

  • Приказ об утверждении новой редакции ПВК;
  •  

  • Акт о проведении внепланового инструктажа в связи с утверждением новой редакции Правил;
  •  

  • Приказ о назначении СДЛ на должность;
  •  

  • Приказ об утверждении должностной инструкции СДЛ;
  •  

  • Шаблоны анкет на клиентов;
  •  

  • Решение о признании физического лица бенефициарным владельцем клиента (юридического лица)
  •  

  • Решение о признании физического лица бенефициарным владельцем клиента (физического лица);
  •  

  • Приказ на утверждение перечня работников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ;
  •  

  • Журнал учета прохождения сотрудниками обучения (готовится по запросу).

 

Список приложений к ПВК:

 

  • Приложение 1. Перечень сведений, устанавливаемых в целях идентификации физических лиц – клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев;
  • Приложение 2. Перечень сведений, устанавливаемых в целях идентификации клиентов и выгодоприобретателей – юридических лиц;
  • Приложение 3. Перечень сведений, устанавливаемых в целях идентификации индивидуального предпринимателя;
  • Приложение 4. Перечень сведений, устанавливаемых в целях идентификации иностранной структуры без образования юридического лица;
  • Приложение 5. Перечень признаков, указывающих на необычный характер сделки;
  • Приложение 6. Форма сообщения об операции;
  • Приложение 7. Перечень операций с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю;
  • Приложение 8. Форма журнала учета взаимодействия с клиентами;
  • Приложение 9. Форма внутреннего распоряжения о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества;
  • Приложение 10. Форма журнала учета информации о примененных мерах по замораживанию (блокированию) принадлежащих клиенту денежных средств или иного имущества;
  • Приложение 11. Форма акта проверки наличия среди клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;
  • Приложение 12. Форма журнала учета и фиксирования информации о выданных денежных средствах физическим лицам, включенным в Перечень;
  • Приложение 13. Форма внутреннего распоряжения о приостановлении операции с денежными средствами или иным имуществом;
  • Приложение 14. Форма журнала учета информации о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом;
  • Приложение 15. Форма внутреннего распоряжения об отказе от выполнения распоряжения клиента о совершении операции;
  • Приложение 16. Форма журнала учета отказов от выполнения распоряжения клиента о совершении операции;
  • Приложение 17. Форма журнала учета сведений о результатах каждой проверки наличия (отсутствия) в отношении клиентов;
  • информации о причастности к экстремистской деятельности или терроризму;
  • Приложение 18. Форма Акта о проведении вводного (первичного) инструктажа и первичной проверки знаний;
  • Приложение 19. Форма Акта о проведении целевого (внепланового) инструктажа;
  • Приложение 20. Примерная форма решения о принятии на обслуживание публичного должностного лица.

*ЧОУ ДПО "Гранд Скул" («Главная Школа») оставляет за собой право в случае внесения в законодательство РФ изменений и (или) дополнений, касающихся деятельности клиента, а также при наличии иных оснований, например, исходя из сложившейся практики, либо по запросу клиента, менять список документов и Приложения к ПВК.

Стоимость услуги

 

Цена услуги зависит от формы организации бизнеса и количества трудоустроенных сотрудников.

 

 

Стоимость полного пакета документов с актуальными Правилами Внутреннего Контроля (ПВК) для Золотодобывающих организаций, составляет:

 

  • Для Общества с Ограниченной Ответственностью - 17 000 рублей

 

Скидка 50% на ПВК

При заказе абонентского обслуживания по ПОД/ФТ для Золотодобывающей организации мы дарим Вам 50% скидку на разработку ПВК, последующее их обновление будет включено в стоимость обслуживания.

ЗАКАЗАТЬ УСЛУГУ АБОНЕНТСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ

 

Подать заявку

Стоимость юридической услуги

17000 руб.