23 января в 10:00

Инструктаж ПОД/ФТ/ФРОМУ (ЦИ/ПК/ПУЗ)

Авторская программа обучения разработана в соответствии с Приказом Росфинмониторинга от 19.07.2011 N 250 "Об установлении программы обучения в форме целевого инструктажа для работников организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом".

Записаться на вебинар

ПОД/ФТ — это противодействие отмыванию денежных средств и финансированию терроризма.

В России за соблюдением «антиотмывочного» законодательства следят Росфинмониторинг, Банк России и Пробирная Палата.

Регулирует сферу 115-ый федеральный закон. Все организации, чья деятельность связана с оборотом денег и иного имущества, должны вести внутренний контроль и отчитываться о нем.

Одной из основных обязанностей является прохождение сотрудниками обучения по ПОД/ФТ с выдачей сертификата в соответствии с 115-ФЗ: Целевой инструктаж и впоследствии - Повышение квалификации ПОД/ФТ / Повышение уровня знаний ПОД/ФТ.

Программа вебинара

Международные стандарты ПОД/ФТ

- Правовые и институциональные основы международного сотрудничества в сфере ПОД/ФТ.

- Формирование единой международной системы ПОД/ФТ. Организации и специализированные органы. Международные стандарты ПОД/ФТ (40+9 Рекомендаций ФАТФ).

Правовое регулирование в сфере ПОД/ФТ

- Национальная система ПОД/ФТ. Общая характеристика нормативных правовых актов РФ в сфере ПОД/ФТ.

- Обзор изменений, произошедших в законодательстве РФ в сфере ПОД/ФТ в 2016 году:

Шесть редакций Федерального закона № 115-ФЗ;
Постановление Правительства РФ от 30.06.2012 N 667
Постановление Правительства РФ от 19.03.2014 N 209
Приказ Росфинмониторинга от 25.07.2016 N 232
Положение Банка России от 20.07.2016 N 550-П
Положение Банка России от 15.12.2014 N 445-П
Положение Банка России от 12.12.2014 N 444-П
Указание Банка России от 15.12.2014 N 3484

- Обзор ожидаемых изменений в законодательстве РФ в сфере ПОД/ФТ.

- Государственная система ПОД/ФТ. Федеральные органы исполнительной власти.

- Организации и предприниматели, являющиеся субъектами ПОД/ФТ. Классификация субъектов ПОД/ФТ. Различия в нормативно-правовом регулировании деятельности.

Организация внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

- Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ (ПВК): порядок разработки, утверждения и оформления. Законодательные требования к структуре и содержанию ПВК.

- Программы внутреннего контроля. Субъективные требования к ПВК сотрудников надзорных органов. Типовые ошибки при составлении ПВК.

- Специальное должностное лицо (СДЛ), ответственное за исполнение ПВК: квалификационные требования, права, обязанности и функции, совмещение должностей. Практическая деятельность СДЛ.

- Проверка осуществления внутреннего контроля: порядок и сроки проведения, порядок оформления.

Иные права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом

Основные права и обязанности субъектов ПОД/ФТ:

идентификация клиентов и связанных с ними лиц;
фиксирование и предоставление в уполномоченный орган сведений по операциям, подлежащим контролю;
предоставление информации в уполномоченный орган по его запросу;
документальное фиксирование хранение информации, обеспечение конфиденциальности информации;
меры по замораживанию (блокированию): понятие, порядок применения и документального фиксирования;
приостановление операций: основания, порядок осуществления и документального фиксирования;
отказ в приеме на обслуживание или в совершении операции: основания, порядок осуществления и документального фиксирования.

Идентификация клиентов, их представителей, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев

- Понятие и этапы идентификации.

- Упрощенная идентификация: субъекты, условия применения, особенности осуществления.

- Случаи и условия освобождения от обязанности по проведению идентификации.

- Установление сведений в отношении клиентов и их операций: порядок получения, фиксирования и проверки достоверности. Источники получения информации при проведении идентификации.

- Порядок и особенности выявления бенефициарных владельцев: практические примеры.

- Проверка на причастность к экстремистской деятельности или терроризму.

- Публичные должностные лица: виды, порядок выявления, особенности приема на обслуживание.

- Фиксирование информации о результатах идентификации клиентов.

- Присвоение клиенту степени (уровня) риска.

- Обновление информации: порядок, основания и сроки.

- Примеры из административной и судебной практики.

Операции, подлежащие контролю

- Операции, подлежащие обязательному контролю: виды, критерии, особенности.

- Проблемы и особенности выявления операций на практике.

- Подозрительные операции. Общие и специальные признаки необычного характера сделок (операций). Порядок составления и оформления сообщения об операциях, подлежащих контролю.

- Мотивированное решение.

- Типологии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.

- Характерные схемы и способы легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.

Направление сведений в уполномоченный орган

- Способы, сроки и особенности предоставления сведений в Росфинмониторинг.

- Личный кабинет на сайте Росфинмониторинга: порядок регистрации и рекомендации по использованию.

- Использование АРМ «Организация-М» и АРМ «Организация-М» версии Т.

- Типовые ошибки представления сведений в уполномоченный орган.

Подготовка и обучение кадров в целях ПОД/ФТ

- Обучение и подготовка кадров в целях ПОД/ФТ.

- Перечень сотрудников, которые должны проходить обучение.

- Формы, периодичность и сроки обучения.

- Разработка программы обучения.

- Учет прохождения обучения.

Надзор в сфере ПОД/ФТ

- Формы надзора и виды проверок. Планирование проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверки. Права проверяющего государственного органа.

- Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ в финансовых и нефинансовых организациях.

- Взаимодействие Федеральной службы по финансовому мониторингу с надзорными органами.

- Типовые нарушения, выявляемые при проведении проверок.

Ответственность за нарушение законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ

- Виды ответственности за нарушения требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ (уголовная, административная, гражданско-правовая).

- Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ.

- Меры административной ответственности за нарушение законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ в рамках КоАП РФ и порядок их применения.

- Виды административных правонарушений, особенности квалификации правонарушений и назначения наказаний.

- Примеры из административной и судебной практики.

- Полномочия должностных лиц государственных (надзорных) органов.

- Пересмотр решений должностных лиц в порядке обжалования.

- Рекомендации по обжалованию незаконных постановлений надзорных и судебных органов.

Ответы на вопросы слушателей

Цели инструктажа

Соответствие компании требованиям, установленным №115-ФЗ (ред. от 04.06.2014) "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

Избежание штрафных санкций по статьям 15.27 КоАП РФ и 174 УКРФ

Получение свидетельства установленного образца о прохождении обучения по ПОД/ФТ

При прохождении инструктажа ПОД/ФТ у нас, Вы можете заказать индивидуальную Разработку ПВК со скидкой 10%

Как записаться на обучение

1

Отправьте заявку

Свяжемся с вами, уточним данные и запишем на вебинар
2

Произведите оплату

Через сайт или по счету
3

Примите участие в вебинаре

Смотрите онлайн, задавайте вопросы эксперту через чат, получите видеозапись и раздаточный материал
4

Получите свидетельство ПОД/ФТ

Отправим свидетельство по обычной и электронной почте, направим ваши данные в МУМЦФМ

Ответы на вопросы

Сотрудники НФО должны проходить Первичное обучение (ЦИ – целевой инструктаж) и в будущем - Повышение Квалификации (ПК) по ПОД/ФТ не реже чем:

- 1 раз в год для Специальных Должностных Лиц (СДЛ – сотрудник который отвечает за выполнение закона в организации)

- 1 раз в 2 года для остальных сотрудников.

Сотрудники неНФО должны проходить Первичное обучение (ЦИ) и в будущем - Повышение Уровня Знаний (ПУЗ) по ПОД/ФТ не реже, чем

- 1 раз в 3 года для СДЛ и всех сотрудников.

Только в аккредитованных специальных учебных заведениях, имеющих лицензию и право на выдачу сертификатов.

Учебный центр Grand School имеет аккредитацию Росфинмониторинга и имеет право официально выдавать свидетельства государственного образца.

С 2006 года мы выдали более 45000 свидетельств для 15000 организаций.

Да, Вы можете записаться на Инструктаж ПОД/ФТ в нашей организации, без выдачи свидетельства о прохождении обучения.

Однако, если вы являетесь ответственным лицом или специальным должностным лицом, вы обязаны иметь сертификат, подтверждающий, что вы прошли курсы и успешно сдали тестирование. В противном случае вам грозит штраф.

Обязанность прохождения инструктажа ПОД/ФТ установлена пунктом 10 приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 г. №203.

Сотрудники организаций, указанные в пункте 3 приказа №203 обязаны пройти Целевой инструктаж, а затем проходить периодическое обучение по программа Повышения Уровня Знаний или Повышения Квалификации (в зависимости от вида деятельности организации).

В приказе Росфинмониторинга №203 прописаны все требования к подготовке и обучению специалистов в сфере ПОД/ФТ. Штрафы по ПОД/ФТ указаны в статье 15.27 Кодекса об административных правонарушениях.

Штраф до 50 000 рублей могут получить должностные лица за нарушения в сфере ПОД/ФТ.

Штраф до 1 000 000 рублей могут получить организации. Также за нарушения в сфере ПОД/ФТ деятельность организации может быть приостановлена на срок до 90 суток.