Подготовка квартального отчета в Росфинмониторинг (ФЭС 3-ФМ)


Квартальная отчетность в Росфинмониторинг - помощь в подготовке и подаче отчета ФЭС



ЗАРЕГИСТРИРОВАТЬСЯ

Подготовка отчета ФЭС в Росфинмониторинг

Интерлиньяж

Невыполнение требований законодательства о ПОД/ФТ, предъявляемых к организациям и индивидуальным предпринимателям, полный перечень которых изложен в статьях 5 и 7.1 Федерального закона N 115-ФЗ, может повлечь административную ответственность по статье 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

 

Единственным надежным способом минимизировать риск привлечения к административной ответственности является соблюдение следующих требований законодательства о ПОД/ФТ с даты приобретения юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем статуса организации или индивидуального предпринимателя, осуществляющего операции с денежными средствами или иным имуществом.

 

Среди основных обязанностей организаций, подпадающих под действие 115-ФЗ, - ежеквартальная отчетность по ФЭС. Они направляются в РФМ во всех случаях, даже если в течение выбранного периода не было клиентов и не велась никакая деятельность. Сообщения об операциях, подлежащих обязательной проверке, должны направляться в РФМ в течение 3 рабочих дней со дня совершения операции, а сообщения о подозрительных операциях - в течение 3 рабочих дней со дня обнаружения таких операций, по решению руководителя организации или индивидуального оператора, если есть достаточные основания полагать, что данная операция является подозрительной.

 

Каждая организация в соответствии с Федеральным законом № 115 представляет в РФМ информацию только по закрытому перечню сделок, подлежащих обязательному мониторингу, как определено в пункте 4 статьи 6 Федерального закона № 115. 4 статьи 6 Федерального закона № 115. Эти сделки и операции обязательно должны документироваться путем заполнения специальной формы отчетности, утвержденной ПВК, и отправки ее руководителем организации или индивидуальным предпринимателем.

 

Важно!

Квартальный отчет (ФЭС) необходимо направлять в Росфинмониторинг не реже 1 раза в 3 мес., вне зависимости от кол-ва клиентов и осуществления (неосуществления) деятельности.

ЗАКАЗАТЬ УСЛУГИ ПО ПОДГОТОВКЕ ФЭС

Какие организации и ИП обязаны представлять информацию в Росфинмониторинг?

  • Кредитные организации, Микрофинансовые организации (МФО);

  • Профессиональные участники рынка ценных бумаг, финансовые брокеры;

  • Страховые организации, страховые брокеры и лизинговые компании

  • Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов
  • Ломбарды

  • Организации, осуществляющие управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами

  • Кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы
  • Управляющие компании

 

Какую информацию необходимо представлять в Росфинмониторинг?

  1. Об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю;

  2. Об операциях с денежными средствами или иным имуществом, имеющих признаки подозрительных (необычных) операций;

  1. О приостановленных операциях с денежными средствами или иным имуществом;

  2. О принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;

  1. Об отказе клиенту в осуществлении операции;

  2. О результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;

 

Абонентское обслуживание ПОД/ФТ

Мы предлагаем вам максимально делегировать всю работу по ПОД/ФТ нашим специалистам, чтобы вы смогли управлять своим бизнесом не думая о штрафах!

УЗНАТЬ ПОДРОБНЕЕ ПРО АБОНЕНТСКОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ

Какими средствами представляется информация в Росфинмониторинг?

 

  • Информация будет предоставляться в Росфинмониторинг в виде форматированных электронных сообщений (ФЭС).
  • Подготовка ФЭС осуществляется с использованием интерактивных форм, размещенных в личном кабинете организации или индивидуального исполнителя на официальном сайте Росфинмониторинга www.fedsfm.ru. 
  • Подготовка ФЭС с использованием автоматизированного программного обеспечения, предоставляемого Росфинмониторингом (АРМ), а также любого другого программного обеспечения, запрещена с 21.09.2018.
 

Отчет составляется:

 

  • при условии наличия зарегистрированного личного кабинета (ЛК) на Интернет-портале Росфинмониторинга (РФМ);
  • при наличии оформленной на руководителя или ИП, или СДЛ квалифицированной электронной подписи (ЭП);
  • на основе предоставленных клиентом данных;
  • в виде ФЭС (формализованного электронного сообщения) в формате РФМ для его последующего представления клиентом в РФМ через ЛК.

 

Что такое ФЭС Росфинмониторинг (ФЭС 3-ФМ)?

 

ФЭС 3-ФМ - это новый формат формализованных электронных сообщений, который отправляется в электронном виде через Личный кабинет Федеральной службы по финансовому мониторингу не реже, чем один раз в квартал (3 месяца). Обратите внимание, что данные отчеты должны быть направлены субъектами Федерального закона № 115-ФЗ начиная с третьего квартала 2013 года, так как данная обязанность была введена в 2013 году. В частности, юридические лица должны отправлять эти отчеты с 30 июня 2013 года, а физические лица - с 31 июля 2013 года.

 

Отчеты по форме 3-ФМ называются "квартальными отчетами", поскольку их необходимо отправлять не реже одного раза в три месяца. Многие субъекты Федерального закона № 115-ФЗ, чтобы не забыть про эти отчеты, планируют график ежеквартальной проверки своих клиентов по списку террористов и экстремистов и направляют его вместе с отчетностью в ПФР, ФСС и налоговую инспекцию.

 

ФЭС 3-ФМ необходимо отправить, даже если организация или компания не вела никакой деятельности в течение отчетного периода, т.е. не заключала договоров с клиентами. В этом случае отчеты будут "недействительными".

 

Если же ваша организация ведет свою деятельность, вы должны указать в ФЭС 3-ФМ количество клиентов на дату проверки, отдельно для физических и юридических лиц.

 

Важно!

Если у вас возникнут трудности с заполнением отчета об аудите клиентов в соответствии с Перечнем, вы можете обратиться к нашим специалистам, которые подскажут, как его заполнить.

ЗАКАЗАТЬ УСЛУГИ ПО ПОДГОТОВКЕ ФЭС

 

Подать заявку

Цена юридической услуги зависит от вида деятельности и формы организации бизнеса

3000 руб.