21 июля 2023 года вступила в силу новая (103-я) редакция Федерального закона N 115-ФЗ.
Для отдельных субъектов ПОД/ФТ введена новая операция, подлежащая обязательному контролю: операция, совершаемая по поручению клиента — иностранного гражданина на сумму, равную или превышающую 50 000 рублей либо равную или превышающую сумму в иностранной валюте, эквивалентную 50 000 рублей, либо клиента — иностранного юридического лица на сумму, равную или превышающую 500 000 рублей либо равную или превышающую сумму в иностранной валюте, эквивалентную 500 000 рублей, при условии, что идентификация указанных клиентов проведена на основании договора иностранным банком или иной иностранной финансовой организацией.
Обновление ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ и проведение внутреннего обучения необходимо следующим субъектам:
- кредитным организациям;
- профессиональным участникам рынка ценных бумаг;
- операторам инвестиционных платформ;
- управляющим компаниям инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
- операторам информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов.
Материал предоставлен Щеголихиным Д.А.
Уважаемые клиенты «Grand School», напоминаем Вам, что в нашем Консалтинговом Центре, Вы можете рассчитывать на такие услуги, как:
