Разработка Правил
Внутреннего Контроля

В случае возникновения вопросов по положениям ПВК, возникающим со стороны надзорных органов, мы готовим пояснения к их положениям, которые в самые кратчайшие сроки по Вашему пожеланию представляем Вам по электронной почте, либо незамедлительно готовим изменения к ПВК в случае, если у надзорных органов возникают различные позиции по их содержанию и практической реализации.

Правила внутреннего контроля обычно готовятся в течение 2-3 дней, возможно осуществление срочной работы в течение 1 рабочего дня или даже нескольких часов.

Мы оказываем информационную и юридическую поддержку по ПОД/ФТ всем нашим клиентам, а также можем в дальнейшем принять на себя обязанности по обновлению и актуализации ранее разработанных нами правил внутреннего контроля.

Все Правила внутреннего контроля готовятся действующим аттестованным Росфинмониторингом специалистом, авторитетным и известным экспертом в сфере ПОД/ФТ, имеющим многолетний опыт непрерывной работы в сфере организации внутреннего контроля и финансового мониторинга.

Приказ о назначении СДЛ на должность;

Приказ об утверждении должностной инструкции СДЛ;

Шаблоны анкет на клиентов;

Решение о признании физического лица бенефициарным владельцем клиента (юридического лица);

Решение о признании физического лица бенефициарным владельцем клиента (физического лица);

Приказ на утверждение перечня работников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ;

Журнал учета прохождения сотрудниками обучения (готовится по запросу).

Список приложений к ПВК:

• Приложение 1. Перечень сведений, устанавливаемых в целях идентификации физических лиц – клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев;
• Приложение 2. Перечень сведений, устанавливаемых в целях идентификации клиентов и выгодоприобретателей – юридических лиц;
• Приложение 3. Перечень сведений, устанавливаемых в целях идентификации индивидуального предпринимателя;
• Приложение 4. Перечень сведений, устанавливаемых в целях идентификации иностранной структуры без образования юридического лица;
• Приложение 5. Перечень признаков, указывающих на необычный характер сделки;
• Приложение 6. Форма сообщения об операции;
• Приложение 7. Перечень операций с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю;
• Приложение 8. Форма журнала учета взаимодействия с клиентами;
• Приложение 9. Форма внутреннего распоряжения о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества;
• Приложение 10. Форма журнала учета информации о примененных мерах по замораживанию (блокированию) принадлежащих клиенту денежных средств или иного имущества;
• Приложение 11. Форма акта проверки наличия среди клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;
• Приложение 12. Форма журнала учета и фиксирования информации о выданных денежных средствах физическим лицам, включенным в Перечень;
• Приложение 13. Форма внутреннего распоряжения о приостановлении операции с денежными средствами или иным имуществом;
• Приложение 14. Форма журнала учета информации о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом;
• Приложение 15. Форма внутреннего распоряжения об отказе от выполнения распоряжения клиента о совершении операции;
• Приложение 16. Форма журнала учета отказов от выполнения распоряжения клиента о совершении операции;
• Приложение 17. Форма журнала учета сведений о результатах каждой проверки наличия (отсутствия) в отношении клиентов;
• Информация о причастности к экстремистской деятельности или терроризму;
• Приложение 18. Форма Акта о проведении вводного (первичного) инструктажа и первичной проверки знаний;
• Приложение 19. Форма Акта о проведении целевого (внепланового) инструктажа;
• Приложение 20. Примерная форма решения о принятии на обслуживание публичного должностного лица.

*ЧОУ ДПО "Гранд Скул" («Главная Школа») оставляет за собой право в случае внесения в законодательство РФ изменений и (или) дополнений, касающихся деятельности клиента, а также при наличии иных оснований, например, исходя из сложившейся практики, либо по запросу клиента, менять список документов и Приложения к ПВК.