За последние два месяца к нам обратилось множество ювелирных организаций за сопровождением проверки со стороны надзорного органа. Осень 2023 года стала периодом значительного числа проверок, проводимых Федеральной пробирной палатой в ювелирной индустрии. Целью этих проверок является оценка соблюдения организациями и предпринимателями требований законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Узнать про услугу Абонентского обслуживания по ПОД ФТ
Известно, что в предыдущие годы ювелиры редко подвергались таким проверкам:
В 2020 году ФКУ «Пробирная Палата» преобразовалась в Федеральную пробирную палату, и ей пришлось заняться внутренними изменениями, поэтому проверки были отложены. Затем в том же году началась пандемия COVID-19, что также привело к приостановке проверок.
В 2021 году сфера ювелирного производства пыталась справиться с последствиями пандемии, и проверки были редким явлением. Ювелирам предоставили возможность восстановить свой бизнес.
В 2022 году началась специальная военная операция, и проверки были неуместны в этом контексте.
Хотя были случаи эпизодических проверок в указанные годы, они не имели системного характера. Это привело к уменьшению внимания некоторых организаций и предпринимателей к вопросам ПОД/ФТ/ФРОМУ, несмотря на предвидимость обострения ситуации.
В конце лета 2023 года Федеральная пробирная палата начала массовые проверки в ювелирной отрасли, которые продолжаются в настоящее время.
Как избежать проверок со стороны пробирной палаты?
Поскольку мы оказываем практическую помощь в вопросах ПОД/ФТ/ФРОМУ, множество ювелиров из разных регионов страны обратились к нам за поддержкой. Это свидетельствует о том, что проверки проводятся системно и во всех регионах России, а не по инициативе одного регионального управления ФПП.
Представители Пробирной палаты запрашивают разнообразную документацию для проверки, включая:
-
Все редакции правил внутреннего контроля (ПВК) по ПОД/ФТ/ФРОМУ за проверяемый период (обычно за последний год).
-
Журналы инструктажей сотрудников.
-
Программы обучения.
-
Различные внутренние приказы по ПОД/ФТ/ФРОМУ.
-
Акты проверок клиентов.
-
Анкеты клиентов, представителей, бенефициаров и выгодоприобретателей.
-
Внутренние сообщения.
-
Документы, подтверждающие работу в личном кабинете на сайте Росфинмониторинга (скриншоты страниц "Принятые сообщения", статистика работы с перечнями и другие).
Организации, которы состояли на абонентском обслуживании по ПОД/ФТ в нашей организации имели все необходимые документы, и без лишних трудностей ответили на запросы надзорного органа. Однако некоторым организациям пришлось с нашей помощью экстренно восстанавливать запрашиваемые документы.
Любая проверка является стрессом, особенно если она касается такой сложной темы, как ПОД/ФТ/ФРОМУ и Федерального закона №115-ФЗ. Мы желаем представителям отрасли, подвергшимся проверкам, успешно пройти их с минимальными потерями. Если кто-то из наших читателей нуждается в помощи и поддержке во время проверки, мы готовы оказать ее.
