10 и 30 января вступили в силу поправки в Федеральный закон N 115-ФЗ, которые существенно изменили правовое регулирование в сфере противодействия отмыванию денежных средств и финансированию терроризма.
Изменения от 10 января ввели:
-
изменение перечня операций, подлежащих обязательному контролю в ст. 6 Федерального закона N 115-ФЗ: некоторые операции удалены, часть добавлено, а также введено разграничение обязанности отчитываться по строго определённому типу операций, подлежащих обязательному контролю в зависимости от типа субъекта ПОД/ФТ;
-
с риэлторов снята обязанность отчитываться по операциям, подлежащим обязательному контролю. Изменения от 30 января ввели:
-
корректировку понятия «осуществление внутреннего контроля» - теперь под ним также понимается проведение упрощенной идентификации и изучение клиента;
-
обязанность представить клиенту информацию о дате и причинах принятия решения об отказе в проведении операции в срок не позднее пяти рабочих дней со дня принятия решения (ранее было десять дней);
-
присутствие в списке высокорисковых клиентов, высылаемом ЦБ НФО, не может являться единственным основанием для присвоения клиенту высокого уровня риска;
-
снята обязанность по идентификации клиентов-физических лиц при выплате, передаче или предоставлении выигрыша на сумму менее 15 000 рублей;
-
отказать в выполнении распоряжения клиента только в связи с отказом в предоставлении документов, необходимых для фиксирования информации, теперь невозможно.
Вступившие в силу изменения требуют изменения различных разделов Правил внутреннего контроля у всех типов субъектов ПОД/ФТ и проведение обучения сотрудников.
Уважаемые клиенты «Grand School», напоминаем Вам, что в нашем Консалтинговом Центре, Вы можете рассчитывать на такие услуги, как:
- Абонентское обслуживание ПОД/ФТ;
- Бесплатный аудит ПВК (Правил Внутреннего Контроля);
- Разработка ПВК (Разработка Правил Внутреннего Контроля);
- Обновление ПВК (Обновление Правил Внутреннего Контроля);
- Помощь в создании ЭЦП (Электронной Цифровой Подписи).
