Изменения в сфере ПОД/ФТ в январе 2021 года

10 и 30 января вступили в силу поправки в Федеральный закон N 115-ФЗ, которые существенно изменили правовое регулирование в сфере противодействия отмыванию денежных средств и финансированию терроризма.

Изменения от 10 января ввели:

  • изменение перечня операций, подлежащих обязательному контролю в ст. 6 Федерального закона N 115-ФЗ: некоторые операции удалены, часть добавлено, а также введено разграничение обязанности отчитываться по строго определённому типу операций, подлежащих обязательному контролю в зависимости от типа субъекта ПОД/ФТ;

  • с риэлторов снята обязанность отчитываться по операциям, подлежащим обязательному контролю. Изменения от 30 января ввели:

  • корректировку понятия «осуществление внутреннего контроля» - теперь под ним также понимается проведение упрощенной идентификации и изучение клиента;

  • обязанность представить клиенту информацию о дате и причинах принятия решения об отказе в проведении операции в срок не позднее пяти рабочих дней со дня принятия решения (ранее было десять дней);

  • присутствие в списке высокорисковых клиентов, высылаемом ЦБ НФО, не может являться единственным основанием для присвоения клиенту высокого уровня риска;

  • снята обязанность по идентификации клиентов-физических лиц при выплате, передаче или предоставлении выигрыша на сумму менее 15 000 рублей;

  • отказать в выполнении распоряжения клиента только в связи с отказом в предоставлении документов, необходимых для фиксирования информации, теперь невозможно.

Вступившие в силу изменения требуют изменения различных разделов Правил внутреннего контроля у всех типов субъектов ПОД/ФТ и проведение обучения сотрудников.

Уважаемые клиенты «Grand School», напоминаем Вам, что в нашем Консалтинговом Центре, Вы можете рассчитывать на такие услуги, как:

Мы очень ценим наше с Вами сотрудничество, и всегда ждем Вас на актуальных вебинарах, спасибо!