Подготовка отчета о рисках ОД/ФТ

Подготовка отчета специального должностного лица о рисках отмывания доходов и финансирования терроризма (ОД/ФТ)

Гарантия лучшей цены

Систематический анализ рынка позволяет нам формировать конкурентную ценовую политику на наши услуги

Профессиональное качество

Документы разрабатываются опытными специалистами с знанием законодательства и стандартов

Сжатые сроки

Наши специалисты готовы помочь вам даже тогда, когда времени практически не остается!

С 2019 года, для всех Организаций и Индивидуальных предпринимателей, перечисленных в статье 5 Федерального закона № 115-ФЗ от 07.08.2001 (ПОД/ФТ), добавилась обязанность информирования Росфинмониторинга о рисках отмывания денег и финансирования терроризма (ОД/ФТ), имеющихся в их деятельности не реже одного раза в год или по мере выявления новых рисков ОД/ФТ.

Читать подробнее в нашей статье

Ответы на вопросы

Все организаций и Индивидуальных предпринимателей, перечисленных в статье 5 Федерального закона № 115-ФЗ от 07.08.2001 (ПОД/ФТ).

В организациях, поднадзорных ЦБ, такой отчет составляется в рамках программы управления рисками, и не подлежит представлению в надзорный орган.

Единой формы и формата отчета о рисках ОД/ФТ в настоящее время не существует. Однако исходя из нашего опыта и методических рекомендаций Росфинмониторинга, мы рекомендуем в ежегодный отчет о рисках ОД/ФТ включать следующую информацию:

Обоснование выбора уровней риска для выявленных рисков;
Обоснование присвоения соответствующего уровня риска выявленным рискам;
Описание применяемых методов управления рисками;
Указание на проблемы, которые могут возникнуть при выявлении данных рисков;
А также иная информация, которая считается важной с точки зрения субъекта первичного финансового мониторинга.

Для отправки "Отчета о рисках ОД/ФТ" необходимо использовать Личный кабинет на портале Росфинмониторинга. Этот отчет направляется в электронной форме через раздел "Риски ОД/ФТ" / "Исходящие" в Личных кабинетах большинства организаций и предпринимателей.

Срок подготовки отчета о рисках ОД/ФТ индивидуальная, и зависит от вида деятельности организации и ее размера, однако в среднем подготовка документа занимает от 3-х рабочих дней до 2-х недель.

Порядок организации, предоставления и представления отчетов о системах управления рисками установлен в Информационном письме Росфинмониторинга от 1 марта 2019 года № 59. Чтобы ознакомиться с методическими рекомендациями по оценке рисков ОД/ФТ организациями и индивидуальными предпринимателями, осуществляющими операции с валютой или иным имуществом, скачивайте их нажав на кнопку

Скачать методические рекомендации РФМ

Наши преимущества