Оперативное сопровождение проверок

«Оперативное сопровождение при осуществлении проверочных мероприятий, проводимых Федеральной службой по финансовому мониторингу и органами Пробирной Палаты России»

В последнее время значительно участилось количество обращений клиентов, связанных с оказанием услуг, связанных с консультативной помощью при поступлении документов о проведении проверочных мероприятий органами Федеральной службы по финансовому мониторингу и органами Пробирной Палаты России. В частности, при получении запросов (требований) от указанных органов с указанием значительного перечня документов для представления, организации и индивидуальные предприниматели не всегда отчетливо представляют себе порядок представления таких документов и информации, некоторые субъекты не обладают необходимым перечнем таких документов в связи с полным либо частичным неисполнением ими требований Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Мы предлагаем Вам при поступлении такого обращения немедленно направить его в наш адрес, и мы в свою очередь подготовим необходимый комплект документов, актуализируем либо разработаем новые Правила внутреннего контроля для Вас, оперативно (в течение одного-трех дней) подготовим комплект документов, необходимых для представления в надзорные органы, как то:

    1. Приказ об утверждении правил внутреннего контроля (новой редакции правил внутреннего контроля);

    2. Приказ о назначении в Обществе сотрудника, ответственного за исполнение правил внутреннего контроля;

    3. Журнал проведенного обучения сотрудников Общества;

    4. Журнал проведенных проверок клиентов Общества на предмет совпадения их данных с данными, приведенными в Перечне лиц, в отношении которых имеются данные об их причастности к экстремистской деятельности (полученном через Личный кабинет Общества), с данными, приведенными в актах Межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма (полученными через Личный кабинет Общества), с судебными актами (также размещенными в Личном кабинете Общества на сайте Росфинмониторинга);

    5. Приказ об утверждении форм журналов, приведенных в настоящих ПВК в целях ПОД/ФТ;

    6. Журнал сообщений, направленных в уполномоченный орган по результатам проведенной сверки клиентов с Перечнем лиц, в отношении которых имеются данные об их причастности к экстремистской деятельности (квартальные сообщения);

    7. Журнал фиксирования принятых решений по отказу клиенту в совершении операции (сделки);

    8. Журнал фиксирования принятых решений по приостановлению операций клиента;

    9. Журнал применения мер по блокированию (замораживанию) денежных средств или иного имущества клиента;

    10. Журнал осуществленных выплат клиентам, имущество которых было заблокировано (заморожено);

    11. Журнал направления сообщений в уполномоченный орган об операциях, подлежащих обязательному контролю, подозрительных операциях, о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента, приостановлении осуществления операции клиента, применения мер по блокированию (замораживанию активов клиента);

    12. Акт проверки наличия среди клиентов Общества юридических и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;

    13. Акт проверки наличия среди клиентов Общества публичных должностных лиц всех категорий;

    14. Лист ознакомления сотрудников с ПВК в целях ПОД/ФТ;

    15. Отчет по результатам проведенной проверки организации внутреннего контроля в Обществе;

    16. Приказ об утверждении перечня сотрудников, которым необходимо проходить обучение в целях ПОД/ФТ;

    17. Приказ об утверждении перечня сотрудников для ознакомления с ПВК в целях ПОД/ФТ;

    18. Приказ о проведении проверки осуществления внутреннего контроля в Обществе.

    19. Журнал поступивших запросов от Росфинмониторинга, налоговых и иных органов;

    20. Отчет по результатам проведенного анализа программ обучения сотрудников, приведенных в ПВК;

    21. Должностная инструкция ответственного сотрудника (по необходимости, в случае истребования в запросе).

    22. Программа обучения (по необходимости).

    23. Перечни Публичных должностных лиц всех категорий для сведения (не утверждается, к ПВК не приобщается). Может быть предъявлен проверяющим как некий документ, исходя из содержания которого производится опрос клиентов и иных лиц в целях выявления ПДЛ всех категорий.

Мы отмечаем, что обычной практикой является предоставление Вам надзорным органом крайне ограниченного временного промежутка для изготовления копий документов, которые у Вас должны быть в рамках исполнения норм и правил приведенного выше нормативного акта. Помимо приведенного комплекта документов, мы также подготовим для Вас сопроводительное письмо для надзорного органа, а также пояснения и дальнейшие документы в рамках проводимой проверки и производства по делу об административном правонарушении. Кроме того, впоследствии в случае возникновения необходимости возможна подготовка документов, необходимых для обжалования вынесенных постановлений по делам об административных правонарушениях, вынесенных надзорными и судебными органами, а в отдельных случаях – участие в судебных заседаниях при рассмотрении подобной категории дел. Оказанные нами услуги в данной части позволили значительному количеству субъектов Федерального закона № 115-ФЗ избежать ответственности за неисполнение законодательства в сфере ПОД/ФТ, а также значительно уменьшить размеры санкций по статье 15.27 КоАП РФ, в том числе ограничить указанные санкции применением такой меры ответственности, как предупреждение, либо полностью избежать ответственности в связи с применением статьи 2.9 КоАП РФ (малозначительность совершенного правонарушения). Стоимость услуг по сопровождению при проведении проверочных мероприятий оговаривается индивидуально и зависит от объема документов, которые необходимо изготовить, и срочности их изготовления.