Инструктаж в целях ПОД ФТ ФРОМУ

Обучения по ПОД/ФТ и его виды

Все субъекты 115-ФЗ обязаны выстроить систему по внутреннему контролю. Это комплекс мероприятий, который включает в себя пул обязанностей по ПОД/ФТ в том числе — обучение кадров (ст. 3 Закона № 115-ФЗ).

Обучение делится на два вида:

внешнее - специалисты проходят в обучающих центрах (например Гранд Скул)
внутреннее - проводится в самой организации

Формы внешнего обучения:

Целевой инструктаж (ЦИ) по ПОД/ФТ - первичное обучение, которое сотрудник проходит 1 раз в жизни
Повышение уровня знаний (неНФО) / Повышение квалификации (НФО) по ПОД/ФТ - периодичное повторное обучение

Формы внутреннего обучения:

Вводный инструктаж для сотрудников
Дополнительный инструктаж

Требования к подготовке сотрудников достаточно строгие. В 115-ФЗ есть общая норма об этом, а подробности сформулированы в Приказе Росфинмониторинга от 03.08.2010 № 203 и Указании Банка России от 05.12.2014 № 3471-У.

В нашей статье Вы можете узнать, как часто нужно проходить обучение по ПОД/ФТ

Внешнее обучение по ПОД/ФТ

Что такое целевой инструктаж по ПОД/ФТ?

Целевой инструктаж — основной вид обучения в сфере ПОД/ФТ. Во время учебы слушатели получают базовые знания, которые помогают ориентироваться в нормах законодательства. Лекторы рассказывают, как идентифицировать клиентов, составлять правила внутреннего контроля, отчитываться в Росфинмониторинг и другое.

Целевой инструктаж по ПОД/ФТ длится восемь академических часов. Учиться можно очно или онлайн. По итогам слушателей ждет тест. Кто справляется, получает свидетельство на специальном нумерованном бланке.

Где пройти Целевой инструктаж?

Пройти целевой инструктаж и получить свидетельство установленного образца вы можете в ЧОУ ДПО "Гранд Скул". Инструктажи проходят каждую неделю в удобном онлайн формате с привлечением опытных специалистов-практиков в области ПОД/ФТ.

Узнать подробнее

Вести целевой инструктаж могут только лекторы обучающих центров по ПОД/ФТ. Чтобы войти в их число, организация проходит проверку Росфинмониторинга и заключает соглашение с АНО «Международный учебно-методический центр финансового мониторинга». Документ подтверждает право проводить обучение и компетентность лекторов. Реквизиты или скан-копию соглашения можно посмотреть на сайте ЧОУ ДПО "Гранд Скул". Рекомендуем проверить этот документ при выборе обучающего центра.

Кому надо проходить целевой инструктаж?

В первую очередь сотруднику, который будет специальным должностным лицом. Коротко его называют СДЛ. Именно этот человек отвечает за соблюдение требований «антиотмывочного» законодательства в организации.

Перед тем как выбрать СДЛ, нужно учесть два критерия:

Высшее экономическое или юридическое образование или опыт работы от двух лет, связанный с исполнением обязанностей по ПОД/ФТ (Постановление Правительства РФ от 29.05.2014 № 492).
Отсутствие неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или против государственной власти (п. 2 ст. 7 115-ФЗ).

Сотрудник имеет право исполнять обязанности СДЛ только после целевого инструктажа по под фт. Не забудьте издать приказ о возложении функций специального должностного лица на ответственного сотрудника. А еще отправьте на учебу специалиста, который будет замещать СДЛ на время его отпуска и больничного. Требования к заместителю аналогичные.

Чаще всего функции СДЛ выполняет специалист по финансовому мониторингу, в небольших организациях им может быть руководитель, главный бухгалтер или юрист. Если штат состоит только из одного работника и это директор или это ИП без сотрудников, он может сам выполнять функции специального должностного лица. Нанимать заместителя ему не нужно.

Достаточно ли пройти инструктаж по ПОД/ФТ

Обучение СДЛ не ограничивается целевым инструктажем. Проходить Повышение Квалификации по ПОДФТ нужно регулярно — минимум раз в три года. Для специалистов компаний, поднадзорных Центробанку, требования строже.

СДЛ в банках, ломбардах и некредитных финансовых организациях (НФО) должны повышать квалификацию каждый год.

Законодательство в сфере ПОД/ФТ регулярно меняется, поэтому чтобы не допускать ошибок в работе, рекомендуем повышать квалификацию не реже раза в год.

Пройти обучение по ПОД/ФТ в Гранд Скул

Внутреннее обучение по ПОД/ФТ

После завершения целевого инструктажа СДЛ должен организовать внутреннее обучение — вводный инструктаж. Точный перечень сотрудников, которые должны пройти обучение по ПОД/ФТ можно посмотреть в Приказе Росфинмониторинга № 203 и Указании Банка России № 3471-У. В финансовых организациях этот список больше. Если в компанию приходит новый сотрудник, СДЛ проводит вводный инструктаж для него тоже.

Еще один вид внутреннего обучения — дополнительный инструктаж. Его нужно проводить каждый раз, когда меняется законодательство. Сроки для проведения обучения могут отличаться для разных субъектов.

Чтобы отслеживать ход обучения, рекомендуем вести два журнала: для вводных и дополнительных инструктажей. Записывайте Ф.И.О и должности слушателей, а в журнале для дополнительного инструктажа — причину обучения. После каждой лекции сотрудник ставит подпись в журнале.

Во время проверки регулятора свидетельства, журналы, акты в личных делах будут подтверждением, что работники прошли обязательное обучение по ПОД/ФТ.

Почему стоит выбрать учебный центр Гранд Скул?

Многие учебные центры в попытке переманить часть рынка снижают цену при этом экономя на всем начиная от специалистов проводящих обучение, заканчивая количеством сотрудников. Это приводит к тому что инструктаж проводится неквалифицированным спикером, а скорость работы учебного центра оставляет желать лучшего.

Гранд Скул является одним из лидеров в области ПОД/ФТ, входя в топ-3 компании на рынке. Мы приглашаем к сотрудничеству лучших экспертов, чтобы Вы получили самые актуальные знания, а большой штат квалифицированный сотрудников гарантирует высший уровень качества обслуживания. При этом мы поддерживаем конкурентные цены.

Узнать подробнее про условия обучения по ПОД/ФТ в Гранд Скул