Разработка пакета документов в целях ПОД/ФТ


Получите инструктаж ПОД/ФТ в подарок к услуге по разработке правил внутреннего контроля!



ЗАРЕГИСТРИРОВАТЬСЯ

Разработка Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ

Мы разработаем Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПВК по ПОД/ФТ).

При разработке Правил внутреннего контроля мы учитываем требования, предъявляемые к Правилам внутреннего контроля различными Региональными отделениями Росфинмониторинга, инспекциями пробирного надзора Пробирной палаты РФ, Региональными управлениями Центрального Банка и иными надзорными органами.

Мы готовим и составляем Правила внутреннего контроля для следующих компаний:

  • Лизинговые компании
  • Ломбарды (в зависимости от специфики деятельности ломбарда могут быть разработаны правила внутреннего контроля автоломбарда, правила внутреннего контроля ломбарда, работающего с ювелирными изделиями или иным ценным имуществом и др.)
  • Лотерейные организации, тотализаторы, букмекерские конторы и т.д.
  • Агентства недвижимости (правила внутреннего контроля организации, оказывающей посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества)
  • Операторы по приему платежей
  • Факторинговые компании (правила внутреннего контроля коммерческой организации, заключающей договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов)
  • Кредитные потребительские кооперативы (в том числе правила внутреннего контроля сельскохозяйственного кредитного потребительского кооператива)
  • Микрофинансовые организации
  • Ювелирные компании (правила внутреннего контроля организации, осуществляющей скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий)
  • Страховые организации
  • Страховые брокеры
  • Общества взаимного страхования
  • Негосударственный пенсионный фонд, имеющий лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию
  • Операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи
  • Индивидуальные предприниматели, поименованные в статье 5 Федерального закона № 115-ФЗ
  • Особенностями Правил внутреннего контроля, подготовленных нами:

  • 100% их соответствие ПВК нормам действующего законодательства, разработка ПВК с учетом вида деятельности субъекта, специфики его деятельности, штатного расписания, требований надзорных органов и иных факторов
  • Индивидуальная работа: мы не работаем по шаблону, как было указано выше - разрабатываем Правила внутреннего контроля с учетом специфики Вашей деятельности, штатной численности сотрудников, внутренней структуры, наличия у Вас филиалов или обособленных подразделений, а также учитываем многие другие факты и обстоятельства, в том числе Ваши пожелания
  • Являясь специалистами в указанной сфере общественных отношений, мы имеем представление обо всех требованиях надзорных органов к Правилам внутреннего контроля, которые прямо могут быть не указаны в нормативных актах, но могут быть предъявлены проверяющими к ПВК во время осуществления проверочных мероприятий.
  • Нами разработано крайне значительное количество правил внутреннего контроля для всех типов субъектов, и практически все они благополучно прошли проверочные мероприятия со стороны соответствующих надзорных органов.
  • В случае возникновения вопросов по положениям ПВК, возникающим со стороны надзорных органов, мы готовим пояснения к их положениям, которые в самые кратчайшие сроки по Вашему пожеланию представляем Вам по электронной почте, либо незамедлительно готовим изменения к ПВК в случае, если у надзорных органов возникают различные позиции по их содержанию и практической реализации
  • Правила внутреннего контроля обычно готовятся в течение 2-3 дней, возможно осуществление срочной работы в течение 1 рабочего дня или даже нескольких часов
  • Мы оказываем информационную и юридическую поддержку по ПОД/ФТ всем нашим клиентам, а также можем в дальнейшем принять на себя обязанности по обновлению и актуализации ранее разработанных нами правил внутреннего контроля
  • Все Правила внутреннего контроля готовятся действующим аттестованным Росфинмониторингом специалистом, авторитетным и известным экспертом в сфере ПОД/ФТ, имеющим многолетний опыт непрерывной работы в сфере организации внутреннего контроля и финансового мониторинга.
  • Стоимость разработки Правил Внутреннего Контроля без сопутствующих документов по ПОД/ФТ составляет 6000 рублей

    Стоимость полного пакета документов с актуальными Правилами Внутреннего Контроля составляет 10000 рублей

    При этом к комплект входят не только непосредственно Правила внутреннего контроля с приложениями, но и перечень иных документов, не являющихся составными частями указанных Правил, однако которыми должен обладать субъект Федерального закона № 115-ФЗ, как то (комплект указан ниже наряду непосредственно с ПВК):

    Что входит в полный комплект документов:

  • *Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ с приложениями (анкетами и иными документами).
  • *Полный перечень дополнительных документов (приведен ниже) с комментариями по их внедрению и ведению – в форме отдельного документа
  • 1-Приказ об утверждении правил внутреннего контроля (новой редакции ПВК)
  • 2-Приказ о назначении в Обществе сотрудника, ответственного за исполнение правил внутреннего контроля
  • 3-Журнал проведенного обучения сотрудников Общества
  • 4-Журнал проведенных проверок клиентов Общества на предмет совпадения их данных с данными, приведенными в Перечне лиц, в отношении которых имеются данные об их причастности к экстремистской деятельности (полученном через Личный кабинет Общества), с данными, приведенными в актах Межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма (полученными через Личный кабинет Общества), с судебными актами (также размещенными в Личном кабинете Общества на сайте Росфинмониторинга)
  • 5-Приказ об утверждении форм журналов, приведенных в настоящих ПВК в целях ПОД/ФТ
  • 6-Журнал сообщений, направленных в уполномоченный орган по результатам проведенной сверки клиентов с Перечнем лиц, в отношении которых имеются данные об их причастности к экстремистской деятельности (квартальные сообщения)
  • 7-Журнал фиксирования принятых решений по отказу клиенту в совершении операции (сделки)
  • 8-Журнал фиксирования принятых решений по приостановлению операций клиента
  • 9-Журнал применения мер по блокированию (замораживанию) денежных средств или иного имущества клиента
  • 10-Журнал осуществленных выплат клиентам, имущество которых было заблокировано (заморожено)
  • 11-Журнал направления сообщений в уполномоченный орган об операциях, подлежащих обязательному контролю, подозрительных операциях, о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента, приостановлении осуществления операции клиента, применения мер по блокированию (замораживанию активов клиента
  • 12-Акт проверки наличия среди клиентов Общества юридических и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества
  • 13-Акт проверки наличия среди клиентов Общества публичных должностных лиц всех категорий
  • 14-Лист ознакомления сотрудников с ПВК в целях ПОД/ФТ
  • 15-Отчет по результатам проведенной проверки организации внутреннего контроля в Обществе
  • 16-Приказ об утверждении перечня сотрудников, которым необходимо проходить обучение в целях ПОД/ФТ
  • 17-Приказ об утверждении перечня сотрудников для ознакомления с ПВК в целях ПОД/ФТ
  • 18-Приказ о проведении проверки осуществления внутреннего контроля в Обществе
  • 19-Журнал поступивших запросов от Росфинмониторинга, налоговых и иных органов
  • 20-Отчет по результатам проведенного анализа программ обучения сотрудников (обязателен не для всех типов субъектов)
  • 21-Должностная инструкция ответственного сотрудника (по необходимости)
  • 22-Перечни Публичных должностных лиц всех категорий для сведения (не утверждается, к ПВК не приобщается). Может быть предъявлен проверяющим как некий документ, исходя из содержания которого производится опрос клиентов и иных лиц в целях выявления ПДЛ всех категорий.
  • 23-Программа обучения (по необходимости), в процессе проведения проверок надзорные органы зачастую ее требуют в виде отдельного документа, несмотря на то, что фактически такая программа есть в ПВК, но отдельно она несколько расширена по сравнению с правилами.
  • Правила внутреннего контроля

    Стоимость полного пакета документов 10000 рублей

    Подать заявку

    6000 руб.