Ошибки в отправленном ФЭС могут стать причиной ликвидации организации.

В прошлом месяце, Центральный Банк РФ направил исковое заявление в арбитражный суд о принудительной остановке деятельности и ликвидации ломбарда.

В 2019 году упомянутый выше ломбард отправил квартальный отчет в виде ФЭС в Росфинмониторинг, и по результатам анализа, Банк России выявил следующие нарушения:

• Недостоверные сведения в операциях, подлежащих обязательному контролю (ошибки в паспортных реквизитах и дате рождения клиента ломбарда);

• Сдача нескольких сообщений в Росфинмониторинг об операциях, подлежащих обязательному контролю, с нарушением установленного срока;

• Вместо полного наименования ломбарда в ФЭС, было указано сокращенное наименование;

• Ошибки в информации о месте рождения клиента ломбарда;

• Указание в ФЭС недостоверных сведений об адресе ломбарда.

Для Банка РФ, вышеуказанных нарушений было достаточно, чтобы подать иск о ликвидации организации в судебном порядке на основании подпункта 6 пункта 3 статьи 61 ГК РФ

Со своей стороны можем отметить, что данные нарушения являются типовыми среди НФО и наши клиенты часто обращаются к нам с подобными придирками от Банка России. Чтобы в будущем не допускать ошибок при отправке отчетности в Росфинмониторинг и узнать о других типовых ошибках при отправке «катальных» ФЭС, мы приглашаем Вас на вебинар посвящённый данной теме в котором наш ведущий специалист - Щеголихин Дмитрий Александрович поделится своим многолетним опытом взаимодействия с этим надзорным органом. Подробнее о вебинаре