I. Для должностей в некредитных финансовых организациях, поднадзорных Банку России (НФО):
Согласно Указанию Банка России от 5 декабря 2014 года №3471-У "О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях" обучение по ПОД ФТ в НФО обязаны пройти:
-
Руководитель некредитной финансовой организации.
-
Руководитель филиала некредитной финансовой организации.
-
Заместитель руководителя некредитной финансовой организации (филиала), ответственный за внутренний контроль в области противодействия легализации доходов и финансированию терроризма в соответствии с распределением обязанностей.
-
Главный бухгалтер (бухгалтер) некредитной финансовой организации (филиала) или сотрудник, занимающийся бухгалтерским учетом.
-
Ответственный сотрудник, назначенный для соблюдения внутренних правил контроля в области противодействия легализации доходов и финансированию терроризма в некредитной финансовой организации или индивидуальный предприниматель, работающий в качестве ответственного сотрудника по этим вопросам.
-
Сотрудники структурного подразделения по противодействию легализации доходов и финансированию терроризма, если такое подразделение создано под руководством ответственного сотрудника.
-
Контролер.
-
Сотрудники службы внутреннего контроля некредитной финансовой организации (филиала).
-
Руководитель юридического подразделения некредитной финансовой организации (филиала) или юрист некредитной финансовой организации.
-
Руководитель службы безопасности некредитной финансовой организации (филиала).
-
Другие сотрудники некредитной финансовой организации (филиала) по усмотрению её руководителя с учетом особенностей деятельности организации и её клиентов.
-
Сотрудники, занимающиеся привлечением денежных средств от физических и юридических лиц (для КПК, МФО и СКПК - сельхозпотребкооперативы).
Периодичность обучения по ПОД ФТ для НФО:
Согласно Указанию Банка России от 5 декабря 2014 года №3471-У:
-
Целевой инструктаж (ЦИ):
-
все вышеперечисленные сотрудники обязаны пройти Целевой Инструктаж до начала исполнения должностных обязанностей.
-
Повышение квалификации:
- Один раз в год - для специальных должностных лиц (СДЛ), сотрудников страховых организаций и профессиональных участников рынка ценных бумаг.
- Один раз в два года - для всех остальных сотрудников.
Записаться на обучение по ПОД ФТ
II. Для должностей в организациях, поднадзорных Пробирной палате, Роскомнадзору, ФНС России и Росфинмониторингу (неНФО)
Согласно Приказу Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 года № 203 обучение по ПОД ФТ в неНФО обязаны пройти:
-
Руководитель организации.
-
Руководитель филиала организации.
-
Заместитель руководителя организации (филиала), ответственный за внутренний контроль в области противодействия легализации доходов и финансированию терроризма в соответствии с распределением обязанностей.
-
Специальное должностное лицо организации (филиала), ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля в области противодействия легализации доходов и финансированию терроризма и программ его осуществления.
-
Главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала), при наличии должности в штате организации или филиала, либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учёта.
-
Руководитель юридического подразделения организации (филиала) или юрист организации (при наличии).
-
Сотрудники службы внутреннего контроля организации (филиала), при наличии.
-
Иные сотрудники организации (филиала) по усмотрению руководителя организации с учетом особенностей деятельности организации и её клиентов.
Периодичность обучения по ПОД ФТ для неНФО:
-
Целевой инструктаж:
-
До вступления в должность для специальных должностных лиц (СДЛ).
-
В течение года после вступления в должность для всех остальных сотрудников.
-
Повышение уровня знаний:
-
Один раз в год (рекомендовано) для СДЛ.
-
Один раз в три года для всех остальных сотрудников.
