Как и зачем осуществлять подачу данного документа?
Для организаций и индивидуальных предпринимателей (ИП) обязательной является отправка отчета о рисках через Личный кабинет на официальном сайте Росфинмониторинга.
Заказать услугу по подготовке отчета о рисках
Этот отчет предполагает включение информации о вашем собственном уровне риска, а также о риске использования вашей деятельности для отмывания доходов и финансирования терроризма, с предоставлением соответствующих обоснований. Важно отметить, что данный отчет не затрагивает уровень риска ваших клиентов.
Обычно отчет имеет небольшой объем, состоящий из 2-3 страниц, и может включать следующие аспекты:
- Выявленные вами риски с указанием их степени;
- Обоснование присвоения указанных степеней рисков;
- Предпринятые вами меры по управлению рисками;
- Трудности и проблемы, с которыми вы сталкиваетесь при определении уровня рисков.
Отчет о рисках подается через специальную форму, доступную в Личном кабинете на сайте Росфинмониторинга. Чтобы найти эту форму, необходимо перейти в раздел меню слева на экране Личного кабинета, выбрать "Риски ОД/ФТ", затем "Исходящие", и, наконец, "Сообщить о рисках". В представленной форме можно составить текстовое сообщение с отчетом или загрузить готовый файл.
Заказать услугу по подготовке отчета о рисках
Необходимо отметить, что подачу данного отчета не следует игнорировать, так как она влияет на вашу риск оценку. Отсутствие отчета или его неправильное заполнение не повлечет за собой штрафов, но изменение цветовой индикации "риск-ромашки" на красный, оранжевый или желтый, из-за несоблюдения данной процедуры, может привести к вниманию надзорных органов, и к вам могут прийти проверяющие сотрудники.
Мы рекомендуем предоставлять этот отчет ежегодно. Хотя нет строгой периодичности для предоставления, редкость подачи отчета, менее одного раза в год, может негативно повлиять на ваш рейтинг.
Кому можно делегировать заполнение отчета о рисках?
В случае необходимости, вы можете заказать подготовку данного документа в Гранд Скул. Наши юристы имеют колоссальный опыт работы в сфере ПОД/ФТ и готовы в кратчайшие сроки составить отчет о рисках ОД/ФТ индивидуально под вашу организацию
Заказать услугу по подготовке отчета о рисках
Также у нас Вы можете заказать услугу полного юридического сопровождения по ПОД ФТ - Абонентское обслуживание по ПОД ФТ
Наши опытные юристы возьмут на себя все основные обязанности субъекта ПОДФТ и помогут избежать нарушений законодательства. Заказывайте услугу на полному юридическому сопровождению по ПОД ФТ - доверьтесь профессионалам!
Узнать подробнее об услуге абонентского обслуживания по ПОД ФТ
