01 10:00ноября

«Всем НФО нужно задокументировать оценку рисков!»

Практический вебинар

Место проведения: Онлайн трансляция

ПЕРЕЙТИ К РЕГИСТРАЦИИ

Как известно, после изменений законодательства от 05 апреля 2019 года все НФО должны были обновить свои ПВК по ПОД/ФТ.

Банк России установил для НФО, что с 05 апреля 2019 года результаты мероприятий по мониторингу, анализу и контролю за риском использования услуг некредитной финансовой организации в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма в связи с предоставлением клиентам определенных услуг или осуществлением некредитными финансовыми организациями операций (сделок) в интересах клиента должны документально фиксироваться не реже одного раза в шесть месяцев.

Таким образом, первый раз осуществить документальное фиксирование результатов мероприятий по мониторингу, анализу и контролю за риском использования услуг НФО в целях ОД/ФТ необходимо было не позднее 5 октября 2019 года.

  • Что такое «мониторинг, анализ и контроль» применительно к риску использования услуг в целях ОД/ФТ?
  • Какие мероприятия необходимо предусмотреть в ПВК по ПОД/ФТ и реализовывать на практике?
  • Как обеспечить документальное фиксирование?

Универсального ответа на эти вопросы нет. Поэтому не может быть и общих шаблонов документов для исполнения соответствующих обязанностей.

Порядок исполнения обязанности по документальному фиксированию результатов мероприятий по мониторингу, анализу и контролю за риском использования услуг НФО в целях ОД/ФТ зависит от содержания ПВК по ПОД/ФТ, утвержденных в НФО.

На вебинаре 01 ноября 2019 г. наш лектор – Дмитрий Щеголихин – расскажет о возможных вариантах «документального фиксирования…», даст рекомендации об оптимизации Программы управления рисками и посоветует как поступить, если Вы просрочили исполнение обязанности.

О лекторе

Щеголихин Дмитрий Александрович

Ведущий лектор направления финансового мониторинга и ПОД/ФТ учебного центра, имеющего многолетнюю аккредитацию МУМЦФМ Росфинмониторинга;

Разработчик авторской программы обучения по ПОД/ФТ;

Специальное должностное лицо по ПОД/ФТ группы микрофинансовых организаций;

Автор десятков научных публикаций по наиболее актуальным вопросам правоприменения, в т.ч. в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ.

Автор Календаря финансового мониторинга и Кодекса финансового мониторинга.

Учредитель общероссийского образовательного проекта «Академия финансового мониторинга».

Зарегистрироваться

* – Цена зависит от числа участников, формы обучения и даты заявки

до01 ноября 1500 руб.