Организация внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг осуществляющего брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, депозитарную деятельность.

Отчётность контролёра.

Обязанности руководителя и работников профессионального участника.

Административная ответственность профессиональных участников и управляющих компаний

Порядок проведения проверок некредитных финансовых организаций: подготовка к проведению проверок поднадзорных организаций, проведение проверок, взаимодействие с представителями Банка России, установление во внутренних документы порядка взаимодействия с представителями Банка России

Обзор Указания Банка России от 15.01.2015 № 3533-У «О сроках и порядке составления и предоставления отчётности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Банк России», со всеми изменениями и дополнениями.

Новые формы отчётности для профессиональных участников рынка ценных бумаг некредитных финансовых организаций.

Новый проект Указания Банка России «О единых требованиях к правилам осуществления деятельности по управлению ценными бумагами»

Обзор Положения Банка России от 27.07.2015 N 481-П О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Обзор основных положений Инструкции Банка России от 13.09.2015 № 168-И "О порядке лицензирования Банком России профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг"

"О порядке лицензирования Банком России профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг"

Применение Положения о специалистах финансового рынка 10-4/пз-н.

Обзор законодательства об особенностях осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами: Закона № 173-ФЗ, Указаний Банка России 3311-У и 3312-У, проекта Постановления Правительства РФ о порядке уведомления участниками рынка налоговой службы РФ о регистрации в иностранном налоговом органе, проекта Постановления Правительства РФ о направлении запрета на направление информации о клиенте - иностранном налогоплательщике в иностранный налоговый орган и формы данного решения.

Новый проект Указания Банка России о составе, объёме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

 Новый проект Положения Банка России о депозитарной деятельности в Российской Федерации.Документ после вступления в силу отменит Положение о порядке осуществления депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденное Постановлением ФКЦБ России от 16.10.1997 № 36.