16 10:00августа

Типовые и наиболее частые нарушения, выявленные ЦБ и Росфинмониторингом

Практика избежания нарушений от надзорных органов

Место проведения: Онлайн трансляция

ЗАРЕГИСТРИРОВАТЬСЯ

Нарушения, выявляемые Банком России при проведении проверочных мероприятий и мероприятий дистанционного мониторинга.

  • -ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ и их несоответствие требованиям Федерального закона № 115-ФЗ, примеры;
  • -Отсутствие СДЛ, его несоответствие предъявляемым к нему требованиям;
  • -Нарушение сроков и порядка прохождения обучения;
  • -Идентификация и трехмесячный отчет;
  • -ФЭС;
  • -Что указывать ломбарду в ФЭС, Письмо Росфинмониторинга № 50 для ЦБ;
  • -Иное.

    Нарушения, выявляемые Росфинмониторингом и Пробирной Палатой России при проведении проверочных мероприятий.

  • -Нарушения в части идентификации;
  • -Обжалование Постановлений;
  • -Недостатки - лизинг;
  • -Недостатки - риэлторы;
  • -Операторы по приему платежей;
  • -Недостатки - факторинг.
  • Административная ответственность - статья 15.27 КоАП РФ.

    О лекторе

    Евгений Краснов

    Преподаватель - практик в области ПОД/ФТ

    Ранее- начальник отдела надзорной деятельности и правового обеспечения МРУ Росфинмониторинга по СЗФО ( с опытом работы 12 лет)

    В 2016 году занимал должность руководителя дирекции комплаенс-контроля ЗАО «НПФ УРАЛСИБ».

    Имеет обширную судебную практику по рассмотрению дел в арбитражных судах и судах общей юрисдикции всех уровней при рассмотрении дел по оспариванию постановлений о назначении административных наказаний за неисполнение законодательства в сфере ПОД/ФТ

    Почему мы?

    Партнёры

    ВЕДУЩИЕ ЛЕКТОРЫ РОССИИ

    GRAND SCHOOL- сотрудничает только с опытными лекторами.! Каждый имеет колоссальный опыт и соответствующие сертификаты.

    ГАРАНТИЯ КАЧЕСТВА

    Мы проводим наши мероприятия по новейшим технологиям дистанционного обучения.

    ПЕРСОНАЛЬНЫЙ МЕНЕДЖЕР

    Каждому клиенту GRAND SCHOOL назначается персональный менеджер. Оперативно решайте свои вопросы!

    ОПЫТ, ПРОВЕРЕННЫЙ ГОДАМИ

    Работая с нами, Вы можете быть уверены в качестве услуг и оперативной работе менеджеров! Всё еще сомневаетесь? Познакомьтесь с отзывами о нас!

    Зарегистрироваться

    * – Цена зависит от числа участников, формы обучения и даты заявки

    до16 августа 0 руб.