Актуальные вопросы соблюдения законодательства по ПОД/ФТ в НФО

Очередной вебинар по тематике ПОД/ФТ пройдет в необычном формате.

Лектор кратко обозначит ключевые изменения «антиотмывочного» законодательства, а затем даст разъяснения по наиболее популярным вопросам, возникающим у НФО при исполнении обязанностей по ПОД/ФТ.

ВОПРОСЫ:

• Какие ошибки в деятельности по обеспечению ПОД/ФТ чаще всего выявляют надзорные органы при проведении проверок НФО (через запросы и т.д.)? На что больше всего обращают внимание (ПВК, обучение, отчеты в РФМ и пр.)? Опыт МКК.
• Есть ли возможность «вручную» сделать файл УКЭП, если он не сохранился при направлении отчета (ФЭС) в РФМ? Как выходили из ситуации, когда УКЭП не сохранился, а ЦБ прислал запрос о предоставлении файла УКЭП? Какие были последствия не направления УКЭП?
• Опыт удаления из личного кабинета РФМ отправленной ФЭС о результатах проверки среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества и выгрузки новой (идентичной/исправленной) ФЭС?
• Затруднения при заполнении и отправке новой формы 1.5 ФЭС о результатах проверки среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества после вступления в силу изменений от 01.07.2021 г?
• Нужно ли прилагать к ПВК новую форму акта проверки среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества после изменений от 01.07.2021 г. (изменение отчетности в РФМ).
• Как проводится обучение (инструктажи) специалистов по продажам (менеджеров)? Процесс донесения информации до сотрудников, трудоустраивающихся в отдаленных от основного офиса районах. Практикуется ли онлайн обучение (дистанционное)? Как часто поступают запросы от надзорных органов о предоставлении документов, свидетельствующих о надлежащем обучении сотрудников? Опыт МКК.
• Как решается вопрос замещения СДЛ в НФО. Практика проверок на соблюдение порядка замещения от надзорных органов?
• Особенности изменений формы ФЭС в личном кабинете РФМ, обязанностей СДЛ, запросы по 115-ФЗ.
• Заполнение новой формы сообщения в личном кабинете на сайте Росфинмониторинга. Составление квартального отчета.