06 10:00августа

Актуальные вопросы соблюдения законодательства по ПОД/ФТ в НФО

Изменения с 01.07.2021 г. по проверке ФЭС, что именно изменилось для НФО.

Место проведения: Онлайн трансляция по всей России (ZOOM)

ПЕРЕЙТИ К РЕГИСТРАЦИИ

Очередной вебинар по тематике ПОД/ФТ пройдет в необычном формате.

Лектор кратко обозначит ключевые изменения «антиотмывочного» законодательства, а затем даст разъяснения по наиболее популярным вопросам, возникающим у НФО при исполнении обязанностей по ПОД/ФТ.

Изменения с 01.07.2021 г. по проверке ФЭС, что именно изменилось для НФО.

Новая редакция Федерального закона N 115-ФЗ.

Сроки для обучения сотрудников.

Даты для утверждения новых редакций ПВК по ПОД/ФТ.

ВОПРОСЫ:

  • Какие ошибки в деятельности по обеспечению ПОД/ФТ чаще всего выявляют надзорные органы при проведении проверок НФО (через запросы и т.д.)? На что больше всего обращают внимание (ПВК, обучение, отчеты в РФМ и пр.)? Опыт МКК.
  • Есть ли возможность «вручную» сделать файл УКЭП, если он не сохранился при направлении отчета (ФЭС) в РФМ? Как выходили из ситуации, когда УКЭП не сохранился, а ЦБ прислал запрос о предоставлении файла УКЭП? Какие были последствия не направления УКЭП?
  • Опыт удаления из личного кабинета РФМ отправленной ФЭС о результатах проверки среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества и выгрузки новой (идентичной/исправленной) ФЭС?
  • Затруднения при заполнении и отправке новой формы 1.5 ФЭС о результатах проверки среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества после вступления в силу изменений от 01.07.2021 г?
  • Нужно ли прилагать к ПВК новую форму акта проверки среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества после изменений от 01.07.2021 г. (изменение отчетности в РФМ).
  • Как проводится обучение (инструктажи) специалистов по продажам (менеджеров)? Процесс донесения информации до сотрудников, трудоустраивающихся в отдаленных от основного офиса районах. Практикуется ли онлайн обучение (дистанционное)? Как часто поступают запросы от надзорных органов о предоставлении документов, свидетельствующих о надлежащем обучении сотрудников? Опыт МКК.
  • Как решается вопрос замещения СДЛ в НФО. Практика проверок на соблюдение порядка замещения от надзорных органов?
  • Особенности изменений формы ФЭС в личном кабинете РФМ, обязанностей СДЛ, запросы по 115-ФЗ.
  • Заполнение новой формы сообщения в личном кабинете на сайте Росфинмониторинга. Составление квартального отчета.

О лекторе

Щеголихин Дмитрий Александрович

Ведущий лектор направления финансового мониторинга и ПОД/ФТ учебного центра, имеющего многолетнюю аккредитацию МУМЦФМ Росфинмониторинга;

Разработчик авторской программы обучения по ПОД/ФТ;

Специальное должностное лицо по ПОД/ФТ группы микрофинансовых организаций;

Автор десятков научных публикаций по наиболее актуальным вопросам правоприменения, в т.ч. в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ.

Автор Календаря финансового мониторинга и Кодекса финансового мониторинга.

Учредитель общероссийского образовательного проекта «Академия финансового мониторинга».

Почему мы?

ГАРАНТИЯ КАЧЕСТВА

Мы проводим наши мероприятия по новейшим технологиям дистанционного обучения.

ПЕРСОНАЛЬНЫЙ МЕНЕДЖЕР

Каждому клиенту GRAND SCHOOL назначается персональный менеджер. Оперативно решайте свои вопросы!

ОПЫТ, ПРОВЕРЕННЫЙ ГОДАМИ

Работая с нами, Вы можете быть уверены в качестве услуг и оперативной работе менеджеров! Всё еще сомневаетесь? Познакомьтесь с отзывами о нас!

Партнёры

Зарегистрироваться

* – Цена зависит от числа участников, формы обучения и даты заявки

до04 августа 2500 руб.
до06 августа 3000 руб.