Инструктаж ПОД/ФТ/ФРОМУ


Ведущий лектор - практик в сфере ПОД/ФТ. Целевой (внеплановый) инструктаж/ Повышение квалификации ( плановый инструктаж)



ЗАРЕГИСТРИРОВАТЬСЯ

Программа инструктажа

1. МЕЖДУНАРОДНЫЕ СТАНДАРТЫ ПОД/ФТ

1.1
Правовые и институциональные основы международного сотрудничества в сфере ПОД/ФТ. {}Формирование единой международной системы ПОД/ФТ. Организации и специализированные органы. Международные стандарты ПОД/ФТ (40+9 Рекомендаций ФАТФ).

2. ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ В СФЕРЕ ПОД/ФТ

2.1
Национальная система ПОД/ФТ. Общая характеристика нормативных правовых актов РФ в сфере ПОД/ФТ.
2.2
Обзор изменений, произошедших в законодательстве РФ в сфере ПОД/ФТ в 2016 году:
 
- шесть редакций Федерального закона № 115-ФЗ;
 
- Постановление Правительства РФ от 30.06.2012 N 667;
 
- Постановление Правительства РФ от 19.03.2014 N 209;
 
- Приказ Росфинмониторинга от 25.07.2016 N 232;
 
- Положение Банка России от 20.07.2016 N 550-П;
 
- Положение Банка России от 15.12.2014 N 445-П;
 
- Положение Банка России от 12.12.2014 N 444-П;
 
- Указание Банка России от 15.12.2014 N 3484-У;
2.3
Обзор ожидаемых изменений в законодательстве РФ в сфере ПОД/ФТ.
2.4
Государственная система ПОД/ФТ. Федеральные органы исполнительной власти.
2.5
Организации и предприниматели, являющиеся субъектами ПОД/ФТ. Классификация субъектов ПОД/ФТ. Различия в нормативно-правовом регулировании деятельности.

3. ОРГАНИЗАЦИЯ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ЦЕЛЯХ ПОД/ФТ

3.1
Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ (ПВК): порядок разработки, утверждения и оформления. Законодательные требования к структуре и содержанию ПВК. Программы внутреннего контроля. Субъективные требования к ПВК сотрудников надзорных органов. Типовые ошибки при составлении ПВК.
3.2
Специальное должностное лицо (СДЛ), ответственное за исполнение ПВК: квалификационные требования, права, обязанности и функции, совмещение должностей. Практическая деятельность СДЛ.
3.3
Проверка осуществления внутреннего контроля: порядок и сроки проведения, порядок оформления.

4. ИНЫЕ ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ

4.1
Основные права и обязанности субъектов ПОД/ФТ:
 
- идентификация клиентов и связанных с ними лиц,
 
- фиксирование и предоставление в уполномоченный орган сведений по операциям, подлежащим контролю;
 
- предоставление информации в уполномоченный орган по его запросу;
 
- документальное фиксирование хранение информации, обеспечение конфиденциальности информации;
 
- меры по замораживанию (блокированию): понятие, порядок применения и документального фиксирования;
 
- приостановление операций: основания, порядок осуществления и документального фиксирования;
 
- отказ в приеме на обслуживание или в совершении операции: основания, порядок осуществления и документального фиксирования.

5. ИДЕНТИФИКАЦИЯ КЛИЕНТОВ, ИХ ПРЕДСТАВИТЕЛЕЙ, ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЕЙ И БЕНЕФИЦИАРНЫХ ВЛАДЕЛЬЦЕВ

5.1
Понятие и этапы идентификации.
5.2
Упрощенная идентификация: субъекты, условия применения, особенности осуществления.
5.3
Случаи и условия освобождения от обязанности по проведению идентификации.
5.4
Установление сведений в отношении клиентов и их операций: порядок получения, фиксирования и проверки достоверности. Источники получения информации при проведении идентификации.
5.5
Порядок и особенности выявления бенефициарных владельцев: практические примеры.
5.6
Проверка на причастность к экстремистской деятельности или терроризму.
5.7
Публичные должностные лица: виды, порядок выявления, особенности приема на обслуживание.
5.8
Фиксирование информации о результатах идентификации клиентов.
5.9
Присвоение клиенту степени (уровня) риска.
5.10
Обновление информации: порядок, основания и сроки.
5.11
Примеры из административной и судебной практики.

6. ОПЕРАЦИИ, ПОДЛЕЖАЩИЕ КОНТРОЛЮ

6.1
Операции, подлежащие обязательному контролю: виды, критерии, особенности.
6.2
Проблемы и особенности выявления операций на практике.
6.3
Подозрительные операции. Общие и специальные признаки необычного характера сделок (операций). Порядок составления и оформления сообщения об операциях, подлежащих контролю.
6.4
Мотивированное решение.
6.5
Типологии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. Характерные схемы и способы легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.

7. НАПРАВЛЕНИЕ СВЕДЕНИЙ В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН

7.1
Способы, сроки и особенности предоставления сведений в Росфинмониторинг.
7.2
Личный кабинет на сайте Росфинмониторинга: порядок регистрации и рекомендации по использованию.
7.3
Использование АРМ «Организация-М» и АРМ «Организация-М» версии Т.
7.4
Типовые ошибки представления сведений в уполномоченный орган.

8. ПОДГОТОВКА И ОБУЧЕНИЕ КАДРОВ В ЦЕЛЯХ ПОД/ФТ

8.1
Обучение и подготовка кадров в целях ПОД/ФТ.
8.2
Перечень сотрудников, которые должны проходить обучение.
8.3
Формы, периодичность и сроки обучения.
8.4
Разработка программы обучения.
8.5
Учет прохождения обучения.

9. НАДЗОР В СФЕРЕ ПОД/ФТ

9.1
Формы надзора и виды проверок. Планирование проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверки. Права проверяющего государственного органа.
9.2
Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ в финансовых и нефинансовых организациях.
9.3
Взаимодействие Федеральной службы по финансовому мониторингу с надзорными органами.
9.4
Типовые нарушения, выявляемые при проведении проверок.

10. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА НАРУШЕНИЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РФ В СФЕРЕ ПОД/ФТ

10.1
Виды ответственности за нарушения требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ (уголовная, административная, гражданско-правовая).
10.2
Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ.
10.3
Меры административной ответственности за нарушение законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ в рамках КоАП РФ и порядок их применения.
10.4
Виды административных правонарушений, особенности квалификации правонарушений и назначения наказаний.
10.5
Примеры из административной и судебной практики.
10.6
Полномочия должностных лиц государственных (надзорных) органов.
10.7
Пересмотр решений должностных лиц в порядке обжалования.
10.8
Рекомендации по обжалованию незаконных постановлений надзорных и судебных органов.

11. ОТВЕТЫ НА ВОПРОСЫ СЛУШАТЕЛЕЙ

 

Цели инструктажа

  1. Соответствие компании требованиям, установленным №115-ФЗ (ред. от 04.06.2014) "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

  2. Избежание штрафных санкций по статьям 15.27 КоАП РФ и 174 УКРФ

  3. Получение свидетельства установленного образца о прохождении обучения по ПОД/ФТ (Документ Росфинмониторинг)

Компаниям какого профиля актуален плановый инструктаж?

  • Кредитные организации, Микрофинансовые организации (МФО);
  • Профессиональные участники рынка ценных бумаг, финансовые брокеры;
  • Страховые организации, страховые брокеры и лизинговые компании
  • Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов
  • Организации азартных игр и операторы лотерей
  • Лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания бухгалтерских услуг
  • Ломбарды
  • Организации, осуществляющие управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами
  • Кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы
  • Управляющие компании
  • Аудиторские организации и Индивидуальные аудиторы
  • Лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических услуг
  • Адвокаты и Нотариусы

Курс обучения ПОД/ФТ состоит из:

Опорного занятия в форме вебинара (онлайн-семинара).
Длительность занятия: 8 академических часов.
Видеозаписи мероприятия.
Получения сертификата ПОД/ФТ (Документ Росфинмониторинг)

ЗАПИСАТЬСЯ НА ОБУЧЕНИЕ ПОД/ФТ

Кто из должностных лиц в организации должен проходить Инструктаж ПОД ФТ (Обучение 115-ФЗ)?

  • Руководитель организации не реже 1 раза в 2 года согласно УКАЗАНИЮ от 5 декабря 2014 г Центрального Банка N 3471-У
  • Руководитель филиала организации (филиалов)не реже 1 раза в 2 года согласно УКАЗАНИЮ от 5 декабря 2014 г Центрального Банка N 3471-У
  • Заместитель руководителя организации (филиала)не реже 1 раза в 2 года согласно УКАЗАНИЮ от 5 декабря 2014 г Центрального Банка N 3471-У
  • Специальное должностное лицо организации, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроляне реже 1 раза в год согласно УКАЗАНИЮ от 5 декабря 2014 г Центрального Банка N 3471-У
  • Главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала)не реже 1 раза в 2 года согласно УКАЗАНИЮ от 5 декабря 2014 г Центрального Банка N 3471-У
  • Руководитель юридического подразделения организации (филиала) либо юрист организации (при наличии)не реже 1 раза в 2 года согласно УКАЗАНИЮ от 5 декабря 2014 г Центрального Банка N 3471-У
  • Сотрудники службы внутреннего контроля организации (филиала) не реже 1 раза в 2 года согласно УКАЗАНИЮ от 5 декабря 2014 г Центрального Банка N 3471-У
  • Иные сотрудники организации (филиала) по усмотрению руководителя

Преподаватели курса

Долина Татьяна Евгеньевна

  • Ведущий юрист-практик ЧОУ ДПО "Гранд Скул" по направлению ПОД/ФТ/ФРОМУ;
  • Специалист и преподаватель курсов Целевого Инструктажа и Повышения Уровня Знаний по 115-ФЗ (ПОД/ФТ) по авторской программе;

  • Автор публикаций по вопросам финансового мониторинга и ПОД/ФТ
  • Главный редактор информационного новостного портала ЧОУ ДПО "Гранд Скул" ("Главная Школа")
  • Магистр юриспруденции (СЗИУ РАНХиГС при Президенте РФ, Российский государственный университет правосудия)
Круглые изображения

 

 

Щеголихин Дмитрий Александрович

  • Ведущий лектор направления финансового мониторинга и ПОД/ФТ учебного центра, имеющего многолетнюю аккредитацию МУМЦФМ Росфинмониторинга;
  • Разработчик авторской программы обучения по ПОД/ФТ;

  • Специальное должностное лицо по ПОД/ФТ группы микрофинансовых организаций;
  • Автор десятков научных публикаций по наиболее актуальным вопросам правоприменения, в т.ч. в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ;
  • Учредитель общероссийского образовательного проекта «Академия финансового мониторинга».
Круглые изображения

Подать заявку

1500 руб.