23 10:00июня

Судебная практика по применению Федерального закона № 115-ФЗ

На примере проверок в сфере ПОД/ФТ, осуществляемых органами Росфинмониторинга, Банка России и Пробирной Палаты

Место проведения: Вебинар

ЗАРЕГИСТРИРОВАТЬСЯ

Программа семинара

Правовые основы осуществления надзорной деятельности в сфере ПОД/ФТ.
Проверочная деятельность Росфинмониторинга, Банка России, Пробирной Палаты России, ее субъекты.
Ответственность за совершение нарушений в сфере ПОД/ФТ (части 1, 2 и 3 статьи 15.27 КоАП РФ).
Судебная практика по нарушениям, допущенным в процессе проверок и выявленным в результате проверок
Длящиеся – недлящиеся правонарушения, срок давности привлечения к административной ответственности.Примеры из судебной практики.
Протоколы, Постановления по делу об административном правонарушении – уведомления, разъяснение прав, уведомление о времени и месте рассмотрения, составления, вручения, уведомления и т.д.). Примеры из судебной практики.
Малозначительность правонарушения, применение статьи 2.9 КоАП РФ. Примеры из судебной практики.
Достаточность ОКВЭДа и указания в Уставе на вид деятельности для отнесения к субъектам 115-ФЗ. Примеры из судебной практики.
Уменьшение штрафа, замена штрафа на предупреждение. Примеры из судебной практики.
Причинно-следственная связь. Примеры из судебной практики.
Судебная практика по АВТОломбардам. Примеры.
Лизинговые платежи, Лизинг недвижимости. Примеры из судебной практики.
Риэлторы, договоры ДДУ. Примеры из судебной практики.
Подозрительные, необычные операции. Примеры из судебной практики.
Личный кабинет. Примеры из судебной практики.
Воспрепятствование осуществлению проверочных мероприятий, неисполнение предписаний. Примеры из судебной практики.
Иное (судебные расходы, клиенты, блокирование). Примеры из судебной практики.
Ответы на вопросы.

Цели курса

  • Дать практические знания о топологии нарушений субъектов №115-ФЗ
  • Предоставить практические рекомендации и кейсы об оспаривании в судебном порядке предписаний регуляторов
  • Минимизировать риск штрафных санкций

О лекторе

Евгений Краснов

Преподаватель - практик в области ПОД/ФТ

Ранее- начальник отдела надзорной деятельности и правового обеспечения МРУ Росфинмониторинга по СЗФО ( с опытом работы 12 лет)

В 2016 году занимал должность руководителя дирекции комплаенс-контроля ЗАО «НПФ УРАЛСИБ».

Имеет обширную судебную практику по рассмотрению дел в арбитражных судах и судах общей юрисдикции всех уровней при рассмотрении дел по оспариванию постановлений о назначении административных наказаний за неисполнение законодательства в сфере ПОД/ФТ

Зарегистрироваться

* – Цена зависит от числа участников, формы обучения и даты заявки

до07 июня 2000 руб.
до23 июня 2500 руб.