15 ^10:00апреля

Инструктаж ПОДФТ/ФРОМУ

Авторская программа обучения разработана в соответствии с Приказом Росфинмониторинга от 19.07.2011 N 250 "Об установлении программы обучения в форме целевого инструктажа для работников организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом".

Место проведения: Онлайн трансляция по всей России

ПЕРЕЙТИ К РЕГИСТРАЦИИ

Программа семинара

Международные стандарты ПОД/ФТ

Правовые и институциональные основы международного сотрудничества в сфере ПОД/ФТ. {}Формирование единой международной системы ПОД/ФТ. Организации и специализированные органы. Международные стандарты ПОД/ФТ (40+9 Рекомендаций ФАТФ).

Правовое регулирование в сфере ПОД/ФТ

Национальная система ПОД/ФТ. Общая характеристика нормативных правовых актов РФ в сфере ПОД/ФТ.

Обзор изменений, произошедших в законодательстве РФ в сфере ПОД/ФТ в 2016 году:

- шесть редакций Федерального закона № 115-ФЗ;

- Постановление Правительства РФ от 30.06.2012 N 667;

- Постановление Правительства РФ от 19.03.2014 N 209;

- Приказ Росфинмониторинга от 25.07.2016 N 232;

- Положение Банка России от 20.07.2016 N 550-П;

- Положение Банка России от 15.12.2014 N 445-П;

- Положение Банка России от 12.12.2014 N 444-П;

- Указание Банка России от 15.12.2014 N 3484-У;

Обзор ожидаемых изменений в законодательстве РФ в сфере ПОД/ФТ.

Государственная система ПОД/ФТ. Федеральные органы исполнительной власти.

Организации и предприниматели, являющиеся субъектами ПОД/ФТ. Классификация субъектов ПОД/ФТ. Различия в нормативно-правовом регулировании деятельности.

Организация внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ (ПВК): порядок разработки, утверждения и оформления. Законодательные требования к структуре и содержанию ПВК. Программы внутреннего контроля. Субъективные требования к ПВК сотрудников надзорных органов. Типовые ошибки при составлении ПВК.

Специальное должностное лицо (СДЛ), ответственное за исполнение ПВК: квалификационные требования, права, обязанности и функции, совмещение должностей. Практическая деятельность СДЛ.

Проверка осуществления внутреннего контроля: порядок и сроки проведения, порядок оформления.

Иные права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом

Основные права и обязанности субъектов ПОД/ФТ:

- идентификация клиентов и связанных с ними лиц,

- фиксирование и предоставление в уполномоченный орган сведений по операциям, подлежащим контролю;

- предоставление информации в уполномоченный орган по его запросу;

- документальное фиксирование хранение информации, обеспечение конфиденциальности информации;

- меры по замораживанию (блокированию): понятие, порядок применения и документального фиксирования;

- приостановление операций: основания, порядок осуществления и документального фиксирования;

- отказ в приеме на обслуживание или в совершении операции: основания, порядок осуществления и документального фиксирования.

Идентификация клиентов, их представителей, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев

Понятие и этапы идентификации.

Упрощенная идентификация: субъекты, условия применения, особенности осуществления.

Случаи и условия освобождения от обязанности по проведению идентификации.

Установление сведений в отношении клиентов и их операций: порядок получения, фиксирования и проверки достоверности. Источники получения информации при проведении идентификации.

Порядок и особенности выявления бенефициарных владельцев: практические примеры.

Проверка на причастность к экстремистской деятельности или терроризму.

Публичные должностные лица: виды, порядок выявления, особенности приема на обслуживание.

Фиксирование информации о результатах идентификации клиентов.

Присвоение клиенту степени (уровня) риска.

Обновление информации: порядок, основания и сроки.

Примеры из административной и судебной практики.

Операции, подлежащие контролю

Операции, подлежащие обязательному контролю: виды, критерии, особенности.

Проблемы и особенности выявления операций на практике.

Подозрительные операции. Общие и специальные признаки необычного характера сделок (операций). Порядок составления и оформления сообщения об операциях, подлежащих контролю.

Мотивированное решение.

Типологии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. Характерные схемы и способы легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.

Направление сведений в уполномоченный орган

Способы, сроки и особенности предоставления сведений в Росфинмониторинг.

Личный кабинет на сайте Росфинмониторинга: порядок регистрации и рекомендации по использованию.

Использование АРМ «Организация-М» и АРМ «Организация-М» версии Т.

Типовые ошибки представления сведений в уполномоченный орган.

Подготовка и обучение кадров в целях ПОД/ФТ

Обучение и подготовка кадров в целях ПОД/ФТ.

Перечень сотрудников, которые должны проходить обучение.

Формы, периодичность и сроки обучения.

Разработка программы обучения.

Учет прохождения обучения.

Надзор в сфере ПОД/ФТ

Формы надзора и виды проверок. Планирование проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверки. Права проверяющего государственного органа.

Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ в финансовых и нефинансовых организациях.

Взаимодействие Федеральной службы по финансовому мониторингу с надзорными органами.

Типовые нарушения, выявляемые при проведении проверок.

Ответственность за нарушение законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ

Виды ответственности за нарушения требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ (уголовная, административная, гражданско-правовая).

Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ.

Меры административной ответственности за нарушение законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ в рамках КоАП РФ и порядок их применения.

Виды административных правонарушений, особенности квалификации правонарушений и назначения наказаний.

Примеры из административной и судебной практики.

Полномочия должностных лиц государственных (надзорных) органов.

Пересмотр решений должностных лиц в порядке обжалования.

Рекомендации по обжалованию незаконных постановлений надзорных и судебных органов.

Ответы на вопросы слушателей

Цели инструктажа

Соответствие компании требованиям, установленным №115-ФЗ (ред. от 04.06.2014) "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
Избежание штрафных санкций по статьям 15.27 КоАП РФ и 174 УКРФ
Получение свидетельства установленного образца о прохождении обучения по ПОД/ФТ

Аккредитация на проведение инструктажей

Компаниям какого профиля актуален плановый инструктаж?

Кредитные организации, Микрофинансовые организации (МФО);
Профессиональные участники рынка ценных бумаг, финансовые брокеры;
Страховые организации, страховые брокеры и лизинговые компании
Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов

Ломбарды
Организации, осуществляющие управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами
Кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы
Управляющие компании

Курс обучения состоит из:

Опорного занятия в форме вебинара (онлайн-семинара).
Длительность занятия; 8 академических часов.

Кто из должностных лиц в организации должен проходить Инструктаж ПОД ФТ?

Руководитель организации не реже 1 раза в 2 года согласно УКАЗАНИЮ от 5 декабря 2014 г Центрального Банка N 3471-У
Руководитель филиала организации (филиалов)не реже 1 раза в 2 года согласно УКАЗАНИЮ от 5 декабря 2014 г Центрального Банка N 3471-У
Заместитель руководителя организации (филиала)не реже 1 раза в 2 года согласно УКАЗАНИЮ от 5 декабря 2014 г Центрального Банка N 3471-У
Специальное должностное лицо организации, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроляне реже 1 раза в год согласно УКАЗАНИЮ от 5 декабря 2014 г Центрального Банка N 3471-У
Главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала)не реже 1 раза в 2 года согласно УКАЗАНИЮ от 5 декабря 2014 г Центрального Банка N 3471-У
Руководитель юридического подразделения организации (филиала) либо юрист организации (при наличии)не реже 1 раза в 2 года согласно УКАЗАНИЮ от 5 декабря 2014 г Центрального Банка N 3471-У
Сотрудники службы внутреннего контроля организации (филиала) не реже 1 раза в 2 года согласно УКАЗАНИЮ от 5 декабря 2014 г Центрального Банка N 3471-У
Иные сотрудники организации (филиала) по усмотрению руководителя

Стоимость участия:

Узнайте подробнее у менеджеров GRAND SCHOOL! 8(800)-333-15-43 (бесплатно по России)

О лекторе

Щеголихин Дмитрий Александрович

Ведущий лектор направления финансового мониторинга и ПОД/ФТ учебного центра, имеющего многолетнюю аккредитацию МУМЦФМ Росфинмониторинга;

Разработчик авторской программы обучения по ПОД/ФТ;

Специальное должностное лицо по ПОД/ФТ группы микрофинансовых организаций;

Автор десятков научных публикаций по наиболее актуальным вопросам правоприменения, в т.ч. в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ.

Автор Календаря финансового мониторинга и Кодекса финансового мониторинга.

Учредитель общероссийского образовательного проекта «Академия финансового мониторинга».

Отзывы

КПК "Сибирский капитал"; Татьяна Бадич

Здравствуйте, хочу поблагодарить за вебинары по ПОД/ФТ, очень полезны и информативны. Дмитрий Алекса ...

Инструктаж ПОДФТ/ФРОМУ