14 10:00октября

Инструктаж ПОД/ФТ/ФРОМУ

Авторская программа обучения разработана в соответствии с Приказом Росфинмониторинга от 19.07.2011 N 250 "Об установлении программы обучения в форме целевого инструктажа для работников организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом".

Место проведения: Онлайн-трансляция по всей России (ZOOM)

ПЕРЕЙТИ К РЕГИСТРАЦИИ

Программа семинара

Международные стандарты ПОД/ФТ

Правовые и институциональные основы международного сотрудничества в сфере ПОД/ФТ. {}Формирование единой международной системы ПОД/ФТ. Организации и специализированные органы. Международные стандарты ПОД/ФТ (40+9 Рекомендаций ФАТФ).

Правовое регулирование в сфере ПОД/ФТ

Национальная система ПОД/ФТ. Общая характеристика нормативных правовых актов РФ в сфере ПОД/ФТ.
Обзор изменений, произошедших в законодательстве РФ в сфере ПОД/ФТ в 2016 году:
- шесть редакций Федерального закона № 115-ФЗ;
- Постановление Правительства РФ от 30.06.2012 N 667;
- Постановление Правительства РФ от 19.03.2014 N 209;
- Приказ Росфинмониторинга от 25.07.2016 N 232;
- Положение Банка России от 20.07.2016 N 550-П;
- Положение Банка России от 15.12.2014 N 445-П;
- Положение Банка России от 12.12.2014 N 444-П;
- Указание Банка России от 15.12.2014 N 3484-У;
Обзор ожидаемых изменений в законодательстве РФ в сфере ПОД/ФТ.
Государственная система ПОД/ФТ. Федеральные органы исполнительной власти.
Организации и предприниматели, являющиеся субъектами ПОД/ФТ. Классификация субъектов ПОД/ФТ. Различия в нормативно-правовом регулировании деятельности.

Организация внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ (ПВК): порядок разработки, утверждения и оформления. Законодательные требования к структуре и содержанию ПВК. Программы внутреннего контроля. Субъективные требования к ПВК сотрудников надзорных органов. Типовые ошибки при составлении ПВК.
Специальное должностное лицо (СДЛ), ответственное за исполнение ПВК: квалификационные требования, права, обязанности и функции, совмещение должностей. Практическая деятельность СДЛ.
Проверка осуществления внутреннего контроля: порядок и сроки проведения, порядок оформления.

Иные права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом

Основные права и обязанности субъектов ПОД/ФТ:
- идентификация клиентов и связанных с ними лиц,
- фиксирование и предоставление в уполномоченный орган сведений по операциям, подлежащим контролю;
- предоставление информации в уполномоченный орган по его запросу;
- документальное фиксирование хранение информации, обеспечение конфиденциальности информации;
- меры по замораживанию (блокированию): понятие, порядок применения и документального фиксирования;
- приостановление операций: основания, порядок осуществления и документального фиксирования;
- отказ в приеме на обслуживание или в совершении операции: основания, порядок осуществления и документального фиксирования.

Идентификация клиентов, их представителей, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев

Понятие и этапы идентификации.
Упрощенная идентификация: субъекты, условия применения, особенности осуществления.
Случаи и условия освобождения от обязанности по проведению идентификации.
Установление сведений в отношении клиентов и их операций: порядок получения, фиксирования и проверки достоверности. Источники получения информации при проведении идентификации.
Порядок и особенности выявления бенефициарных владельцев: практические примеры.
Проверка на причастность к экстремистской деятельности или терроризму.
Публичные должностные лица: виды, порядок выявления, особенности приема на обслуживание.
Фиксирование информации о результатах идентификации клиентов.
Присвоение клиенту степени (уровня) риска.
Обновление информации: порядок, основания и сроки.
Примеры из административной и судебной практики.

Операции, подлежащие контролю

Операции, подлежащие обязательному контролю: виды, критерии, особенности.
Проблемы и особенности выявления операций на практике.
Подозрительные операции. Общие и специальные признаки необычного характера сделок (операций). Порядок составления и оформления сообщения об операциях, подлежащих контролю.
Мотивированное решение.
Типологии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. Характерные схемы и способы легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.

Направление сведений в уполномоченный орган

Способы, сроки и особенности предоставления сведений в Росфинмониторинг.
Личный кабинет на сайте Росфинмониторинга: порядок регистрации и рекомендации по использованию.
Использование АРМ «Организация-М» и АРМ «Организация-М» версии Т.
Типовые ошибки представления сведений в уполномоченный орган.

Подготовка и обучение кадров в целях ПОД/ФТ

Обучение и подготовка кадров в целях ПОД/ФТ.
Перечень сотрудников, которые должны проходить обучение.
Формы, периодичность и сроки обучения.
Разработка программы обучения.
Учет прохождения обучения.

Надзор в сфере ПОД/ФТ

Формы надзора и виды проверок. Планирование проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверки. Права проверяющего государственного органа.
Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ в финансовых и нефинансовых организациях.
Взаимодействие Федеральной службы по финансовому мониторингу с надзорными органами.
Типовые нарушения, выявляемые при проведении проверок.

Ответственность за нарушение законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ

Виды ответственности за нарушения требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ (уголовная, административная, гражданско-правовая).
Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ.
Меры административной ответственности за нарушение законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ в рамках КоАП РФ и порядок их применения.
Виды административных правонарушений, особенности квалификации правонарушений и назначения наказаний.
Примеры из административной и судебной практики.
Полномочия должностных лиц государственных (надзорных) органов.
Пересмотр решений должностных лиц в порядке обжалования.
Рекомендации по обжалованию незаконных постановлений надзорных и судебных органов.

Ответы на вопросы слушателей

Цели инструктажа

  1. Соответствие компании требованиям, установленным №115-ФЗ (ред. от 04.06.2014) "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

  2. Избежание штрафных санкций по статьям 15.27 КоАП РФ и 174 УКРФ

  3. Получение свидетельства установленного образца о прохождении обучения по ПОД/ФТ

Компаниям какого профиля актуален плановый инструктаж?

  • Кредитные организации, Микрофинансовые организации (МФО);

  • Профессиональные участники рынка ценных бумаг, финансовые брокеры;

  • Страховые организации, страховые брокеры и лизинговые компании

  • Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов
  • Ломбарды

  • Организации, осуществляющие управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами

  • Кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы
  • Управляющие компании

Курс обучения состоит из:

Опорного занятия в форме вебинара (онлайн-семинара).
Длительность занятия; 8 академических часов.

Кто из должностных лиц в организации должен проходить Инструктаж ПОД ФТ?

  • Руководитель организации не реже 1 раза в 2 года согласно УКАЗАНИЮ от 5 декабря 2014 г Центрального Банка N 3471-У
  • Руководитель филиала организации (филиалов)не реже 1 раза в 2 года согласно УКАЗАНИЮ от 5 декабря 2014 г Центрального Банка N 3471-У
  • Заместитель руководителя организации (филиала)не реже 1 раза в 2 года согласно УКАЗАНИЮ от 5 декабря 2014 г Центрального Банка N 3471-У
  • Специальное должностное лицо организации, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроляне реже 1 раза в год согласно УКАЗАНИЮ от 5 декабря 2014 г Центрального Банка N 3471-У
  • Главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала)не реже 1 раза в 2 года согласно УКАЗАНИЮ от 5 декабря 2014 г Центрального Банка N 3471-У
  • Руководитель юридического подразделения организации (филиала) либо юрист организации (при наличии)не реже 1 раза в 2 года согласно УКАЗАНИЮ от 5 декабря 2014 г Центрального Банка N 3471-У
  • Сотрудники службы внутреннего контроля организации (филиала) не реже 1 раза в 2 года согласно УКАЗАНИЮ от 5 декабря 2014 г Центрального Банка N 3471-У
  • Иные сотрудники организации (филиала) по усмотрению руководителя

Стоимость участия:

  • 1 участник - 3000 руб./чел.
  • От 2-х участников – 2500 руб./чел.
  • От 5-ти участников – 2000 руб./чел.
  • От 20-ти участников – индивидуально.

Узнайте подробнее у менеджеров GRAND SCHOOL! 8(800)-333-15-43 (бесплатно по России)

О лекторе

Щеголихин Дмитрий Александрович

Ведущий лектор направления финансового мониторинга и ПОД/ФТ учебного центра, имеющего многолетнюю аккредитацию МУМЦФМ Росфинмониторинга;

Разработчик авторской программы обучения по ПОД/ФТ;

Специальное должностное лицо по ПОД/ФТ группы микрофинансовых организаций;

Автор десятков научных публикаций по наиболее актуальным вопросам правоприменения, в т.ч. в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ.

Автор Календаря финансового мониторинга и Кодекса финансового мониторинга.

Учредитель общероссийского образовательного проекта «Академия финансового мониторинга».

Почему мы?

ГАРАНТИЯ КАЧЕСТВА

Мы проводим наши мероприятия по новейшим технологиям дистанционного обучения.

ПЕРСОНАЛЬНЫЙ МЕНЕДЖЕР

Каждому клиенту GRAND SCHOOL назначается персональный менеджер. Оперативно решайте свои вопросы!

ОПЫТ, ПРОВЕРЕННЫЙ ГОДАМИ

Работая с нами, Вы можете быть уверены в качестве услуг и оперативной работе менеджеров! Всё еще сомневаетесь? Познакомьтесь с отзывами о нас!

Партнёры

Зарегистрироваться

* – Цена зависит от числа участников, формы обучения и даты заявки

до14 октября 3000 руб.