18 09:00февраля

Внутренний контроль профессиональных участников рынка ценных бумаг

Пошаговые методики для отдела внутреннего контроля

Место проведения:

ЗАРЕГИСТРИРОВАТЬСЯ

Программа семинара

Организация внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг осуществляющего брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, депозитарную деятельность.
Отчётность контролёра.
Обязанности руководителя и работников профессионального участника.
Административная ответственность профессиональных участников и управляющих компаний
Порядок проведения проверок некредитных финансовых организаций: подготовка к проведению проверок поднадзорных организаций, проведение проверок, взаимодействие с представителями Банка России, установление во внутренних документы порядка взаимодействия с представителями Банка России
Обзор Указания Банка России от 15.01.2015 № 3533-У «О сроках и порядке составления и предоставления отчётности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Банк России», со всеми изменениями и дополнениями.
Новые формы отчётности для профессиональных участников рынка ценных бумаг некредитных финансовых организаций.
Новый проект Указания Банка России «О единых требованиях к правилам осуществления деятельности по управлению ценными бумагами»
Обзор Положения Банка России от 27.07.2015 N 481-П О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Обзор основных положений Инструкции Банка России от 13.09.2015 № 168-И "О порядке лицензирования Банком России профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг"
"О порядке лицензирования Банком России профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг"
Применение Положения о специалистах финансового рынка 10-4/пз-н.
Обзор законодательства об особенностях осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами: Закона № 173-ФЗ,
Указаний Банка России 3311-У и 3312-У, проекта Постановления Правительства РФ о порядке уведомления участниками рынка налоговой службы РФ о регистрации в иностранном налоговом органе, проекта Постановления Правительства РФ о направлении запрета на направление информации о клиенте - иностранном налогоплательщике в иностранный налоговый орган и формы данного решения.
Новый проект Указания Банка России о составе, объёме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг: в настоящее время для профессиональных участников рынка ценных бумаг в рамках осуществления ими своей деятельности установлена обязанность только по раскрытию информации о расчете собственных средств (приказ ФСФР России от 11.02.2010 № 10-7/пз-н).
Новый проект Положения Банка России о депозитарной деятельности в Российской Федерации, который в том числе предусматривает: запрет на привлечение иностранных организаций, в которых российскому депозитарию открыт счет лица, действующего в интересах других лиц, к исполнению его обязанностей перед российскими владельцами, связанных с учетом их прав на ценные бумаги российских эмитентов; требование о регистрации депозитарием документов и записей, связанных с депозитарным учетом, в специальных журналах, а также порядок ведения указанных журналов; требование о защите и хранении документов и записей, связанных с депозитарным учетом, а также требование о проведении депозитарием на регулярной основе резервного копирования указанных документов и записей; требование о регулярном направлении депозитарием на ежедневной основе в Банк России отчета, содержащего информацию о счетах депо (иных счетах), которые он ведет, и о ценных бумагах, учитываемых на этих счетах.Документ после вступления в силу отменит Положение о порядке осуществления депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденное Постановлением ФКЦБ России от 16.10.1997 № 36.

О лекторе

Юрий Минаев

Советник по финансовым рынкам Агентства Стратегических Инициатив (АСИ) Советник гос. службы 2-го класса.

Зарегистрироваться

* – Цена зависит от числа участников, формы обучения и даты заявки

до18 февраля 5000 руб.