25 09:00февраля

Осуществление деятельности управляющих компаний ПИФ и НПФ, согласно новым требованиям Банка России

Место проведения: Вебинар. Трансляция по всей России!

ЗАРЕГИСТРИРОВАТЬСЯ

Программа семинара

Порядок составления и предоставления отчётности Акционерным инвестиционным фондом:

по форме 0420502 «Справка о стоимости чистых активов, в том числе стоимости активов акционерного инвестиционного фонда»;
по форме 0420503 «Отчёт о приросте (об уменьшении) стоимости имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду;
по форме 0420504 «Отчёт о владельцах акций акционерного инвестиционного фонда»;
по форме 0420505 «Отчёт о вознаграждениях и расходах, связанных с доверительным управлением имуществом, составляющим активы акционерного инвестиционного фонда».

Порядок составления и предоставления отчётности Управляющей компанией инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов:

по форме 0420501 «Общие сведения об организации»;
по форме 0420502 «Справка о стоимости чистых активов, в том числе стоимости активов (имущества) паевого инвестиционного фонда»;
по форме 0420503 «Отчёт о приросте (об уменьшении) стоимости имущества, составляющего паевой инвестиционной фонд;
по форме 0420504 «Отчёт о владельцах инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда;
по форме 0420510 «Информация о лицах, которым поручено проведение идентификации»;
по форме 0420505 «Отчёт о вознаграждениях и расходах, связанных с доверительным управлением имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд».

В рамках Семинара будет рассмотрен новый проект указания Банка России

  • «О сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности акционерного инвестиционного фонда и отчетности управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов».
  • Проект указания Банка России устанавливает сроки и порядок составления и представления в Банк России: отчётности акционерного инвестиционного фонда; отчетности управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов; иной информации, предусмотренной законодательством. Проект указания является подзаконным нормативным актом, утверждаемым во исполнение требований Федерального закона № 156-ФЗ в связи с необходимостью внесения изменений в состав и порядок представления вышеуказанной отчётности в Банк России, в настоящее время регулируемый Постановлением ФКЦБ РФ № 03-41/пс.

Срок вступления в силу норм, содержащихся в проекте указания – II квартал 2016 года.

Содержание:

  • Порядок составления и предоставления отчётности Акционерным инвестиционным фондом:
  • по форме 0420502 «Справка о стоимости чистых активов, в том числе стоимости активов акционерного инвестиционного фонда»;
  • по форме 0420503 «Отчёт о приросте (об уменьшении) стоимости имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду;
  • по форме 0420504 «Отчёт о владельцах акций акционерного инвестиционного фонда»;
  • по форме 0420505 «Отчёт о вознаграждениях и расходах, связанных с доверительным управлением имуществом, составляющим активы акционерного инвестиционного фонда».

Порядок составления и предоставления отчётности Управляющей компанией инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов:

  • по форме 0420501 «Общие сведения об организации»;
  • по форме 0420502 «Справка о стоимости чистых активов, в том числе стоимости активов (имущества) паевого инвестиционного фонда»;
  • по форме 0420503 «Отчёт о приросте (об уменьшении) стоимости имущества, составляющего паевой инвестиционной фонд;
  • по форме 0420504 «Отчёт о владельцах инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда;
  • по форме 0420510 «Информация о лицах, которым поручено проведение идентификации»;
  • по форме 0420505 «Отчёт о вознаграждениях и расходах, связанных с доверительным управлением имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд».

В рамках Семинара будет рассмотрен новый стандарт раскрытия информации управляющими компаниями, совмещающими деятельность по управлению ценными бумагами (являющимися профессиональными участниками рынка ценных бумаг), согласно проекту Указания Банка России «О составе объёме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

  • Согласно требованиям Указания Банка России (после его принятия), предусматривается двухуровневая система раскрытия информации на сайте профучастника, в соответствии с которой, информация, подлежащая раскрытию профессиональными участниками рынка ценных бумаг, делится на обязательную и рекомендованную. В том числе необходимость к раскрытию будет распространяться на:
  • информацию о технических сбоях автоматизированных систем профучастника (раскрытие в течение 10 минут с момента выявления сбоя)
  • информацию о возобновлении работоспособности автоматизированных систем профучастника (раскрытие в течение 10 минут с момента возобновления)
  • информацию о существенных судебных спорах профучастника.
  • и иная информация (всего в зависимости от осуществляемой деятельности раскрытию подлежат около 50 информационных позиций деятельности профучастника)

Требования проекта Указания к перечню раскрываемой информации учитывают специфику различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и также будут распространяться на кредитные организации, осуществляющие профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг.

В рамках Семинара будет рассмотрен Проект указания «О составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов», который отменяет действие приказа ФСФР России от 28.12.2010 № 10-79/пз-н.

  • По сравнению с упомянутым приказом, проект Указания оставляет только две категории инвестиционных фондов: фонды смешанных инвестиций и фонды недвижимости, отменяет большую часть действующих ограничений на структуру активов фондов, за исключением ограничений, направленных на диверсификацию и ликвидность активов инвестиционных фондов, предназначенных для неквалифицированных инвесторов, а также устанавливает требования к активам, которые могут входить в состав инвестиционных фондов, предназначенных для неквалифицированных инвесторов.

Также будет рассмотрен порядок предоставления отчётности некредитных финансовых организаций, в том числе управляющих компаний об операциях с денежными средствам согласно требованиям Указания Банка России от 09.07.2015 № 3719-У, устанавливающим сроки и порядок составления и представления отчётности об операциях с денежными средствами НФО в Центральный банк Российской Федерации.

  • Указание вступило в силу с 01 сентября 2015 года, срок направления первой отчётности НФО в Банк России: до 20 октября 2015 года.
  • Будет рассмотрен порядок фиксирования кодов видов операций кодирования операций с денежными средствами в рамках приложения 1 к Указанию 3719-У и порядок составления отчётности по форме 0420001 "Информация о видах и суммах операций с денежными средствами некредитных финансовых организаций" (на отдельном примере).

О лекторе

Юрий Минаев

Советник по финансовым рынкам Агентства Стратегических Инициатив (АСИ) Советник гос. службы 2-го класса.

Зарегистрироваться