22 09:00апреля

Новые стандарты отчётности и раскрытия информации.

Место проведения: Вебинар. Трансляция по всей России!

ЗАРЕГИСТРИРОВАТЬСЯ

Программа семинара

Отчётность профессиональных участников рынка ценных бумаг - некредитных финансовых организаций (новые требования).
Отчётность кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг в соответствии с новыми требованиями Банка России (новые требования).
Новый стандарт раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг на сайтах в сети Интернет.
  • Порядок составления отчётности профессиональных участников рынка ценных бумаг – некредитных финансовых организаций в Центральный банк Российской Федерации (в соответствии с Указанием Банка России № 3533-У "О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации" и всеми изменениями и дополнениями к настоящему Указанию):
  • Отчётность профессиональных участников РЦБ
  • Указание Банка России № 3533-У. Новые и измененные формы отчётности.
  • Существенные изменения в содержании информации, направляемой профучастниками в Банк России в составе отчётности.
  • Новации в сроках предоставления отчётности. Предоставление отчётности в формате электронного документа. Деятельность Банка России по развитию электронного документооборота и обмена информацией на финансовом рынке. Меры ответственности за непредставление, неполное, несвоевременное представление отчётности.

Особенности составления и представления отдельных форм отчётности

  • Ежемесячные формы отчётности
  • Отчёт по ценным бумагам (форма 0420415)
  • Отчёт о внебиржевых сделках (форма 0420417)
  • Сведения об осуществлении брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (форма 0420418)
  • Расчёт размера собственных средств (форма 0420413)
  • Ежеквартальные формы отчётности
  • Сведения об органах управления и работниках профессионального участника (форма 0420404)
  • Сведения о филиалах (представительствах) профессионального участника (форма 0420405)
  • Сведения о банковских счетах (форма 0420409)
  • Показатели бухгалтерского баланса (форма 0420410)
  • Показатели отчёта о финансовых результатах (форма 0420411)
  • Сведения о наиболее крупных дебиторах и кредиторах профессионального участника (форма 0420412)
  • Сведения о вложениях в выпущенные нерезидентами ценные бумаги (портфельные инвестиции) (форма 0420416)
  • Информация о лицах, которым поручено проведение идентификации (форма 0420419)
  • Отчёт регистратора (форма 0420420)
  • Отчёт о движении иностранных активов и пассивов профессионального участника по отношению к нерезидентам при наличии между ним и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций (форма 0420421)
  • Справка о структуре собственности.
  • Ежегодные формы отчётности
  • Отчёт о соблюдении кодекса профессиональной этики; пояснительная записка
  • Отчётность, предоставляемая в Банк России на нерегулярной основе
  • Общие сведения о профессиональном участнике (форма 0420401)
  • Сведения об аффилированных лицах профессионального участника (форма 0420402)
  • Сведения об аффилированных лицах, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник (форма 0420403)
  • Сведения об аудиторской организации (аудиторе) (форма 0420406)
  • Сведения о договорах страхования профессиональной ответственности (0420407)
  • Информация об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступил профессиональный участник (форма 0420408)
  • Уведомление о заключении, прекращении (расторжении) договора с эмитентом на ведение реестра владельцев ценных бумаг
  • Уведомление о лице, назначенном на должность единоличного исполнительного органа и/или контролера
  • Уведомление о лицах, избранных (переизбранных) в члены совета директоров (наблюдательного совета).

Порядок составления отчётности кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации (изменения в Указание 2332-У, в части предоставления отчётных форм

  • при осуществлении профессиональной деятельности кредитными организациями), а именно будут рассмотрены и даны пояснения и комментарии к новым формам отчётности для кредитных организаций:
  • 0409706 «Сведения об объёмах внебиржевых сделок»
  • 0409707 «Сведения об осуществлении брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами»
  • 0409708 «Сведения о работниках кредитной организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг»
  • 0409709 «Сведения о коллективном клиринговом обеспечении»
  • 0409710 «Сведения об индивидуальном клиринговом обеспечении и ином обеспечении участника клиринга»
  • 0409712 «Сведения об участниках клиринга и операциях, проведенных по торговым счетам и (или) клиринговым счетам»
  • 0409713 «Сведения об исполненных обязательствах, допущенных к клирингу, за отчётный период».

В рамках Семинара будет рассмотрен новый стандарт раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг согласно проекту

Указания Банка России «О составе объёме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг. * Данным проектом Указания Банка России предусматривается двухуровневая система раскрытия информации, в соответствии с которой, информация, подлежащая раскрытию профессиональными участниками рынка ценных бумаг, делится на обязательную и рекомендованную. Требования проекта Указания к перечню раскрываемой информации учитывают специфику различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

О лекторе

Юрий Минаев

Советник по финансовым рынкам Агентства Стратегических Инициатив (АСИ) Советник гос. службы 2-го класса.

Зарегистрироваться

* – Цена зависит от числа участников, формы обучения и даты заявки

до22 апреля 5000 руб.