Сопровождение проверок Росфинмониторинга и Пробирной палаты России


Оперативное сопровождение при проверочных мероприятий позволит избежать штрафов и прекращения деятельности, а также привести подотчетную деятельность в соответствие с Законодательством.



ЗАРЕГИСТРИРОВАТЬСЯ

Мы предлагаем Вам при поступлении такого обращения немедленно направить его в наш адрес, и мы в свою очередь подготовим необходимый комплект документов, актуализируем либо разработаем новые Правила внутреннего контроля для Вас, оперативно (в течение одного-трех дней) подготовим комплект документов, необходимых для представления в надзорные органы, как то:

    1. Приказ об утверждении правил внутреннего контроля (новой редакции правил внутреннего контроля);

    2. Приказ о назначении в Обществе сотрудника, ответственного за исполнение правил внутреннего контроля;

    3. Журнал проведенного обучения сотрудников Общества;

    4. Журнал проведенных проверок клиентов Общества на предмет совпадения их данных с данными, приведенными в Перечне лиц, в отношении которых имеются данные об их причастности к экстремистской деятельности (полученном через Личный кабинет Общества), с данными, приведенными в актах Межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма (полученными через Личный кабинет Общества), с судебными актами (также размещенными в Личном кабинете Общества на сайте Росфинмониторинга);

    5. Приказ об утверждении форм журналов, приведенных в настоящих ПВК в целях ПОД/ФТ;

    6. Журнал сообщений, направленных в уполномоченный орган по результатам проведенной сверки клиентов с Перечнем лиц, в отношении которых имеются данные об их причастности к экстремистской деятельности (квартальные сообщения);

    7. Журнал фиксирования принятых решений по отказу клиенту в совершении операции (сделки);

    8. Журнал фиксирования принятых решений по приостановлению операций клиента;

    9. Журнал применения мер по блокированию (замораживанию) денежных средств или иного имущества клиента;

    10. Журнал осуществленных выплат клиентам, имущество которых было заблокировано (заморожено);

    11. Журнал направления сообщений в уполномоченный орган об операциях, подлежащих обязательному контролю, подозрительных операциях, о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента, приостановлении осуществления операции клиента, применения мер по блокированию (замораживанию активов клиента);

    12. Акт проверки наличия среди клиентов Общества юридических и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;

    13. Акт проверки наличия среди клиентов Общества публичных должностных лиц всех категорий;

    14. Лист ознакомления сотрудников с ПВК в целях ПОД/ФТ;

    15. Отчет по результатам проведенной проверки организации внутреннего контроля в Обществе;

    16. Приказ об утверждении перечня сотрудников, которым необходимо проходить обучение в целях ПОД/ФТ;

    17. Приказ об утверждении перечня сотрудников для ознакомления с ПВК в целях ПОД/ФТ;

    18. Приказ о проведении проверки осуществления внутреннего контроля в Обществе.

    19. Журнал поступивших запросов от Росфинмониторинга, налоговых и иных органов;

    20. Отчет по результатам проведенного анализа программ обучения сотрудников, приведенных в ПВК;

    21. Должностная инструкция ответственного сотрудника (по необходимости, в случае истребования в запросе).

    22. Программа обучения (по необходимости).

    23. Перечни Публичных должностных лиц всех категорий для сведения (не утверждается, к ПВК не приобщается). Может быть предъявлен проверяющим как некий документ, исходя из содержания которого производится опрос клиентов и иных лиц в целях выявления ПДЛ всех категорий.

Почему мы?

Партнёры

ТЕХНОЛОГИЧНЫЙ БИЗНЕС!

GRAND SCHOOL - номинант в конкурсе сайт года 2014

ПЕРСОНАЛЬНЫЙ МЕНЕДЖЕР

Каждому клиенту GRAND SCHOOl назначается персональный менеджер. Оперативно решайте свои вопросы!

ОПЫТ, ПРОВЕРЕННЫЙ ГОДАМИ

Работая с нами, Вы можете быть уверены в качестве услуг и оперативной работе менеджеров! Всё еще сомневаетесь? Познакомьтесь с отзывами о нас!

Подать заявку

10000 руб.